基金名稱 | 工銀瑞信滬深300指數證券投資基金 | ![]() |
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基金簡稱 | 工銀滬深300指數 | |||||
基金代碼 | A類:481009 C類:006937 | |||||
申購起點 | 1元 A類:![]() ![]() 本基金可通過直銷電子自助交易系統用工銀貨幣(482002)、工銀薪金貨幣A(000528)、 |
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成立日期 | 2009年3月5日 | |||||
基金類型 | 股票型基金、指數型基金 | |||||
運作方式 | 契約型、開放式 | |||||
基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |||||
基金托管人 | 中國建設銀行股份有限公司 | |||||
基金經理 | 劉偉琳女士 | |||||
風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》,本基金的風險評級為中風險(R3)。 | |||||
投資目標 | 采用指數化投資,通過控制基金投資組合相對于標的指數的偏離度,實現對標的指數的有效跟蹤,謀求基金資產的長期增值。 | |||||
投資理念 | 本基金采用完全復制策略進行指數化投資,以達到跟蹤標的指數的投資目標。通過跟蹤中國股票市場具有代表性的指數,使投資者充分分享中國經濟增長和證券市場發展的成果。 | |||||
投資范圍 |
本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具,包括滬深 300 指數的成份股及其備選成份股(含存托憑證)、新股(一級市場首次發行)、存托憑證、債券,以及經中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種(如股票指數期貨等),基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 本基金投資于股票資產占基金資產的比例為 90%-95%,投資于標的指數成分股票、備選成分股票的資產占基金資產的比例不低于 80%(但因法律法規限制原因,導致本基金不能投資相關股票,而致使本基金不能達到上述比例的情形除外)?,F金、債券資產以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的比例為 5%-10%,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。 |
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業績比較基準 | 滬深300指數收益率×95%+商業銀行稅后活期存款利率×5% | |||||
風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,跟蹤標的指數市場表現,目標為獲取市場平均收益,是股票基金中處于中等風險水平的基金產品。 | |||||
紅利分配政策 | 在符合有關基金收益分配的前提下, 每季度末每份基金份額可分配收益超過0.01元時,至少分配一次,全年基金收益分配比例不得低于符合上述基金分紅條件的可分配收益的60%;本基金收益每年最多分配6次。 | |||||
基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀滬深300指數A基金產品資料概要》詳情 點擊查看《工銀滬深300指數C基金產品資料概要》詳情 |
標題 | ? | 日期 |
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A類份額 |
C類份額 |
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費用種類 |
申購金額(M) |
費率 |
費率 |
|
申購費 |
M<100萬元 |
1.2% |
0 |
|
100萬元≤M< 300萬元 |
0.9% |
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300萬元≤M< 500萬元 |
0.6% |
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M≥ 500萬元 |
每筆1000元 |
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贖回費 |
持有期限(Y) |
費率 |
持有期限(Y) |
費率 |
Y<7天 |
1.5% |
Y<7天 |
1.5% |
|
7天≤Y< 1年 |
0.5% |
Y≥7天 |
0 |
|
1年≤Y<2年 |
0.25% |
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Y≥2年 |
0 |
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銷售服務費 |
無 |
0.40% |
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管理費 |
0.50% |
|||
托管費 |
0.10% |
注: 1年指365天;認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算,自該部分基金份額贖回確認日止,且基金份額贖回確認日不計入持有期。
養老金客戶費率優惠說明:
1、我司決定自2020年12月25日起,在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動,活動期間,對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶,享受申購費率1折優惠(僅限前端收費模式)?;鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的,如該特定申購費率是普通申購費率的1折,則不再享有費率優惠;如該特定申購費率高于普通申購費率的1折,則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2021年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
序號 |
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
1 |
權益投資 |
1,736,294,219.55 |
94.10 |
其中:股票 |
1,736,294,219.55 |
94.10 |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
其中:債券 |
- |
- |
|
資產支持證券 |
- |
- |
|
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
106,875,296.71 |
5.79 |
8 |
其他資產 |
2,067,180.24 |
0.11 |
9 |
合計 |
1,845,236,696.50 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
18,812,154.50 |
1.02 |
B |
采礦業 |
43,144,128.45 |
2.34 |
C |
制造業 |
947,172,261.81 |
51.42 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
39,323,417.30 |
2.13 |
E |
建筑業 |
27,808,500.53 |
1.51 |
F |
批發和零售業 |
10,978,572.09 |
0.60 |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
50,480,777.31 |
2.74 |
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
57,942,412.03 |
3.15 |
J |
金融業 |
405,889,668.18 |
22.04 |
K |
房地產業 |
37,719,823.43 |
2.05 |
L |
租賃和商務服務業 |
28,663,012.60 |
1.56 |
M |
科學研究和技術服務業 |
33,360,590.40 |
1.81 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
1,741,988.00 |
0.09 |
Q |
衛生和社會工作 |
22,700,864.64 |
1.23 |
R |
文化、體育和娛樂業 |
5,753,027.52 |
0.31 |
S |
綜合 |
- |
- |
合計 |
1,731,491,198.79 |
94.01 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?!?span lang="EN-US" style="font-family: 宋體;">
u報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
18,116.82 |
0.00 |
B |
采礦業 |
- |
- |
C |
制造業 |
3,586,616.07 |
0.19 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
11,040.50 |
0.00 |
E |
建筑業 |
28,483.92 |
0.00 |
F |
批發和零售業 |
358,681.72 |
0.02 |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
H |
住宿和餐飲業 |
40,233.44 |
0.00 |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
61,454.79 |
0.00 |
J |
金融業 |
112,849.20 |
0.01 |
K |
房地產業 |
- |
- |
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
M |
科學研究和技術服務業 |
269,414.38 |
0.01 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
162,343.78 |
0.01 |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
153,786.14 |
0.01 |
S |
綜合 |
- |
- |
合計 |
4,803,020.76 |
0.26 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?!?span lang="EN-US" style="font-family: 宋體;">
u報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
600519 |
貴州茅臺 |
54,654 |
100,016,820.00 |
5.43 |
2 |
600036 |
招商銀行 |
1,086,399 |
54,808,829.55 |
2.98 |
3 |
601318 |
中國平安 |
943,083 |
45,607,493.88 |
2.48 |
4 |
000858 |
五 糧 液 |
168,990 |
37,074,716.10 |
2.01 |
5 |
601012 |
隆基股份 |
377,036 |
31,097,929.28 |
1.69 |
6 |
000333 |
美的集團 |
429,359 |
29,883,386.40 |
1.62 |
7 |
300059 |
東方財富 |
719,815 |
24,740,041.55 |
1.34 |
8 |
603259 |
藥明康德 |
156,093 |
23,851,010.40 |
1.29 |
9 |
601166 |
興業銀行 |
1,271,935 |
23,276,410.50 |
1.26 |
10 |
002415 |
??低?span lang="EN-US" style="font-family: 宋體;"> |
406,876 |
22,378,180.00 |
1.21 |
u報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
301029 |
怡合達 |
4,617 |
375,132.69 |
0.02 |
2 |
301035 |
潤豐股份 |
6,438 |
314,327.56 |
0.02 |
3 |
301039 |
中集車輛 |
20,640 |
228,154.56 |
0.01 |
4 |
300957 |
貝泰妮 |
853 |
174,012.00 |
0.01 |
5 |
301069 |
凱盛新材 |
5,386 |
172,315.70 |
0.01 |
u其他資產構成
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1 |
存出保證金 |
149,875.69 |
2 |
應收證券清算款 |
- |
3 |
應收股利 |
- |
4 |
應收利息 |
11,209.30 |
5 |
應收申購款 |
1,906,095.25 |
6 |
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
2,067,180.24 |
u報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
流通受限部分的公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
流通受限情況 說明 |
1 |
301035 |
潤豐股份 |
27,524.56 |
0.00 |
新股鎖定 |
2 |
301029 |
怡合達 |
26,735.94 |
0.00 |
新股鎖定 |
3 |
301039 |
中集車輛 |
18,988.80 |
0.00 |
新股鎖定 |
4 |
301069 |
凱盛新材 |
12,413.17 |
0.00 |
新股鎖定 |
標題 | ? | 日期 |
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問:工銀滬深300指數基金的基金合同成立時間? |
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答:本基金合同成立時間為2009年3月5日。 |
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問:工銀滬深300指數基金的投資目標是什么? |
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答:采用指數化投資,通過控制基金投資組合相對于標的指數的偏離度,實現對標的指數的有效跟蹤,謀求基金資產的長期增值。 |
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問:工銀滬深300指數基金的投資范圍是什么? |
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答:本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具,包括滬深300指數的成份股及其備選成份股(含存托憑證)、新股(一級市場首次發行)、存托憑證、債券,以及經中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種(如股票指數期貨等),基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
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問:工銀滬深300指數基金的投資組合比例是什么? |
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答:本基金投資于股票資產占基金資產的比例為90%-95%,投資于標的指數成分股票、備選成分股票的資產占基金資產的比例不低于80%(但因法律法規限制原因,導致本基金不能投資相關股票,而致使本基金不能達到上述比例的情形除外)?,F金、債券資產以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的比例為5%-10%,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。 |
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問:工銀滬深300指數基金的業績基準如何?能保證收益嗎? |
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答:滬深300指數收益率×95%+商業銀行稅后活期存款利率×5% 本基金的標的指數為滬深300指數,同時考慮股票資產占基金資產的比例為90%-95%,現金、債券資產以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的比例為5%-10%,因此本基金設定上述業績比較基準。 隨著市場環境的變化,如果上述標的指數不適用本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,進行適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。其中,若標的指數變更涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會核準或者備案。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備案。并應至少提前30個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。 基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 |
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問:工銀滬深300指數基金風險收益特征是什么? |
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答:本基金屬于股票型基金,風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,跟蹤標的指數市場表現,目標為獲取市場平均收益,是股票基金中處于中等風險水平的基金產品。 |
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問:工銀滬深300指數基金收益分配原則是什么? |
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答: 1.本基金的每份基金份額享有同等分配權; 2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額; 3.本基金收益每年最多分配6次; 4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配; 5.基金收益分配采用現金方式,投資者可以選擇現金分紅或紅利再投資,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 6.基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配; 7.基金當期收益應先彌補上期虧損后,方可進行當期收益分配; 8.在符合上述基金收益分配的前提下, 每季度末每份基金份額可分配收益超過0.01元時,至少分配一次,全年基金收益分配比例不得低于符合上述基金分紅條件的可分配收益的60%; 9.基金收益分配后基金份額凈值不能低于初始面值; 10.法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 |
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問:工銀滬深300指數基金合同成立后,首次開始辦理申購和贖回的時間? |
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答:本基金自2009年4月3日起開始辦理日常申購、贖回業務。 |
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問:工銀滬深300指數基金的贖回到賬的時間? |
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答:投資人贖回申請成功后,基金管理人將在不超過T+7日(包括該日)內支付贖回款項。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款順延至下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 |
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問:工銀滬深300指數基金的申購與贖回的原則是什么? |
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答:1.“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算; 2.“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3.贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回; 4.當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。 5.當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序后,采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。 基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
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問:工銀滬深300指數基金的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制? |
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答:1.投資者單個基金賬戶每筆最低申購金額為1元人民幣(含申購費),追加申購每筆最低金額為1元人民幣(含申購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 2.基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于1份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回或贖回后在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留的基金份額不足1份時,余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。 基金份額持有人在各銷售機構(網點)單個交易賬戶保留基金份額最小單位為1。 3.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。 4.基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
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問:申購工銀滬深300指數基金后何時可以查詢基金份額? |
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答:基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。 工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日。 |