| 基金名稱 | 工銀瑞信雙債增強債券型證券投資基金（LOF） |  |
| 基金簡稱 | 工銀雙債增強債券（LOF） （場內簡稱：工銀雙債LOF） | |
| 基金代碼 | 164814 | |
| 申購起點 | 10元  |
|
| 成立日期 | 2013年9月25日 | |
| 基金類型 |
債券型 |
|
| 運作方式 |
上市開放式基金（LOF） |
|
| 基金管理人 |
工銀瑞信基金管理有限公司 |
|
| 基金托管人 | 中國銀行股份有限公司 | |
| 基金經理 | 張洋先生 | |
| 風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。 | |
| 投資目標 | 在鎖定投資組合下方風險的基礎上，通過積極主動的可轉債、信用債投資管理，追求基金資產的長期穩定增值。 | |
| 投資范圍 |
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板、創業板以及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。 本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括具有良好流動性的企業債、公司債、短期融資券、地方政府債、金融債、次級債、可轉債（含分離交易的可轉換債券）、資產支持證券、債券回購、國債、中央銀行票據、中期票據、銀行存款等固定收益類資產，股票和權證等權益類資產，并可持有由可轉債轉股獲得的股票、因所持股票派發以及因投資可分離債券而產生的權證。 法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資組合資產配置比例：債券等固定收益類資產占基金資產的比例不低于80％，其中，可轉債（含分離交易的可轉換債券）和信用債合計投資比例不低于固定收益類資產的80%，其中信用債是指公司債、企業債、短期融資券、商業銀行金融債、次級債、資產支持證券、中期票據等企業機構發行的非國家信用債券；可轉債（含分離交易的可轉換債券）的投資比例不低于固定收益類資產的30%；股票、權證等權益類資產占基金資產的比例不超過20％。本基金在3年封閉期滿轉換為上市開放式基金（LOF）后，基金持有現金及到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 |
|
| 業績比較基準 | 天相可轉債指數收益率×40%+中債企業債總全價指數收益率×60% | |
| 風險收益特征 | 本基金為債券型基金，預期收益和風險水平低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。另外，由于本基金可轉債（含分離交易的可轉換債券）和信用債合計投資比例不低于固定收益類資產的80%，可轉債（含分離交易的可轉換債券）的投資比例不低于固定收益類資產的30%。而可轉債和信用債的預期收益和風險水平通常高于普通債券，所以本基金的預期收益和風險水平高于普通債券型基金。 | |
| 紅利分配政策 |
1、 本基金在封閉期間，基金收益分配采用現金方式；本基金轉型為上市開放式基金（LOF）后，基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇獲取現金紅利或將現金紅利按再投日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資，若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金紅利；登記在深圳證券賬戶的基金份額只能采取現金紅利方式，不能選擇紅利再投資； 2、 本基金每份基金份額享有同等分配權；
3、在符合有關基金收益分配條件的前提下, 每季度末每份基金份額可分配收益超過0.01元時，至少分配1次，每年收益分配次數最多為12次，每次收益分配的比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的60%。并且，在封閉期間本基金每年度的收益分配比例不得低于基金該年度可供分配利潤的90%。期末可供分配利潤是指期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。 4、 若基金合同生效不滿 3 個月，可不進行收益分配； 5、 基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即指基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 6、 法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。 |
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| 基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀雙債增強債券(LOF)基金產品資料概要》詳情 | |
| 標題 | 日期 |
|
費用種類 |
認購金額（M，含認購費） |
費率 |
|
場外認購費率 |
M＜100萬 |
0.6% |
|
100萬≤M＜300萬 |
0.4% |
|
|
300萬≤M＜500萬 |
0.2% |
|
|
500萬≤M |
按每筆收取，1000元/筆 |
|
|
場內認購費率 |
深圳證券交易所會員單位應按照場外認購費率設定投資人的場內認購費率。 |
|
|
場外申購費率 |
M＜100萬 |
0.8% |
|
100萬≤M＜300萬 |
0.5% |
|
|
300萬≤M＜500萬 |
0.3% |
|
|
500萬≤M |
按每筆收取，1000元/筆 |
|
|
場內申購費率 |
本基金場內申購費率由基金代銷機構參照場外申購費率執行。 |
|
|
場外贖回費 |
Y＜7天 |
1.5% |
|
7天≤Y＜1年 |
0.1% |
|
|
1年≤Y＜2年 |
0.05% |
|
|
2年≤Y |
0% |
|
|
場內贖回費 |
Y＜7天 |
1.5% |
|
Y≥7天 |
0.1% |
|
|
基金管理費 |
0.75% |
|
|
基金托管費 |
0.20% |
|
注：M為金額；Y為持有期限，1年指365天；本基金銷售服務費率、管理費率和托管費率為年費率；認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期。
養老金客戶費率優惠說明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2021年07月01日起至09月30日止
u報告期末基金資產組合情況
|
序號 |
項目 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
1 |
權益投資 |
4,839,597.80 |
7.21 |
|
其中：股票 |
4,839,597.80 |
7.21 |
|
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
57,266,067.20 |
85.32 |
|
其中：債券 |
57,266,067.20 |
85.32 |
|
|
資產支持證券 |
- |
- |
|
|
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
1,239,773.83 |
1.85 |
|
8 |
其他資產 |
3,773,866.97 |
5.62 |
|
9 |
合計 |
67,119,305.80 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
|
代碼 |
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
|
B |
采礦業 |
- |
- |
|
C |
制造業 |
2,981,570.00 |
4.48 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
|
E |
建筑業 |
- |
- |
|
F |
批發和零售業 |
- |
- |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
951,570.00 |
1.43 |
|
J |
金融業 |
906,457.80 |
1.36 |
|
K |
房地產業 |
- |
- |
|
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
- |
- |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
|
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
|
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
4,839,597.80 |
7.28 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
|
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
002410 |
廣聯達 |
9,000 |
599,670.00 |
0.90 |
|
2 |
600038 |
中直股份 |
10,000 |
556,000.00 |
0.84 |
|
3 |
300059 |
東方財富 |
15,940 |
547,857.80 |
0.82 |
|
4 |
000938 |
紫光股份 |
20,000 |
498,800.00 |
0.75 |
|
5 |
002179 |
中航光電 |
5,000 |
410,200.00 |
0.62 |
|
6 |
000001 |
平安銀行 |
20,000 |
358,600.00 |
0.54 |
|
7 |
300454 |
深信服 |
1,500 |
351,900.00 |
0.53 |
|
8 |
000739 |
普洛藥業 |
9,000 |
343,620.00 |
0.52 |
|
9 |
002049 |
紫光國微 |
1,500 |
310,200.00 |
0.47 |
|
10 |
600111 |
北方稀土 |
7,000 |
309,890.00 |
0.47 |
u報告期末按債券品種分類的債券投資組合
|
序號 |
債券品種 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
國家債券 |
6,004,800.00 |
9.03 |
|
2 |
央行票據 |
- |
- |
|
3 |
金融債券 |
- |
- |
|
其中：政策性金融債 |
- |
- |
|
|
4 |
企業債券 |
- |
- |
|
5 |
企業短期融資券 |
- |
- |
|
6 |
中期票據 |
- |
- |
|
7 |
可轉債（可交換債） |
51,261,267.20 |
77.08 |
|
8 |
同業存單 |
- |
- |
|
9 |
其他 |
- |
- |
|
10 |
合計 |
57,266,067.20 |
86.11 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量（張） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
019649 |
21國債01 |
60,000 |
6,004,800.00 |
9.03 |
|
2 |
110053 |
蘇銀轉債 |
50,000 |
5,838,000.00 |
8.78 |
|
3 |
132009 |
17中油EB |
50,000 |
5,267,000.00 |
7.92 |
|
4 |
132018 |
G三峽EB1 |
38,000 |
4,971,920.00 |
7.48 |
|
5 |
113011 |
光大轉債 |
39,000 |
4,440,930.00 |
6.68 |
u其他資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（元） |
|
1 |
存出保證金 |
5,797.35 |
|
2 |
應收證券清算款 |
3,136,283.08 |
|
3 |
應收股利 |
- |
|
4 |
應收利息 |
277,682.15 |
|
5 |
應收申購款 |
354,104.39 |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
待攤費用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合計 |
3,773,866.97 |
u報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
110053 |
蘇銀轉債 |
5,838,000.00 |
8.78 |
|
2 |
132009 |
17中油EB |
5,267,000.00 |
7.92 |
|
3 |
132018 |
G三峽EB1 |
4,971,920.00 |
7.48 |
|
4 |
113011 |
光大轉債 |
4,440,930.00 |
6.68 |
|
5 |
132021 |
19中電EB |
4,295,600.00 |
6.46 |
|
6 |
110059 |
浦發轉債 |
4,052,490.00 |
6.09 |
|
7 |
113013 |
國君轉債 |
3,452,740.00 |
5.19 |
|
8 |
113037 |
紫銀轉債 |
3,144,900.00 |
4.73 |
|
9 |
110052 |
貴廣轉債 |
2,109,584.40 |
3.17 |
|
10 |
132007 |
16鳳凰EB |
2,097,000.00 |
3.15 |
|
11 |
128048 |
張行轉債 |
1,884,480.00 |
2.83 |
|
12 |
110061 |
川投轉債 |
1,598,500.00 |
2.40 |
|
13 |
128129 |
青農轉債 |
1,080,900.00 |
1.63 |
|
14 |
110067 |
華安轉債 |
898,080.00 |
1.35 |
|
15 |
110062 |
烽火轉債 |
864,400.00 |
1.30 |
|
16 |
128132 |
交建轉債 |
611,460.00 |
0.92 |
|
17 |
127020 |
中金轉債 |
598,800.00 |
0.90 |
|
18 |
110047 |
山鷹轉債 |
590,950.00 |
0.89 |
|
19 |
113044 |
大秦轉債 |
374,596.00 |
0.56 |
|
20 |
110043 |
無錫轉債 |
93,378.00 |
0.14 |
注：上表包含期末持有的處于轉股期的可轉換債券和可交換債券明細。
1、直銷機構
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
注冊地址：北京市西城區金融大街5 號、甲 5 號 9層甲 5 號 901
法定代表人：趙桂才
傳真：010-81042588、010-81042599
聯系人：張嘉衛
聯系電話：010-66583199
公司網站：www.bearscoffee-japan.com
2、場內代銷機構
場內代銷機構為具有基金代銷資格的深圳證券交易所場內會員單位。（具體名單見基金份額發售公告）
3、場外代銷機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：陳四清
傳真：010－66107914
客戶服務電話：95588
網址：http://www.icbc.com.cn/
（2）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：劉連舸
聯系人：侯燕鵬
傳真：010－66594431
客戶服務電話：95566
網址：http://www.boc.cn/
（3）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
聯系人：曹榕
電話：021－58781234
傳真：021－58408483
客戶服務電話：95559
網址：http://www.bankcomm.com/
（4）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
聯系人：林爽
電話：010－66045608
傳真：010－66045500
客戶服務電話：010-66045678
網址：http://www.txsec.com
（5）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：萬建華
聯系人：芮敏祺
電話：021－38676666
傳真：021－38670161
客戶服務電話：95521
網址：http://www.gtja.com/
（6）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：權唐
電話：010－85130588
傳真：010－65182261
客戶服務電話：4008888108
網址：http://www.csc108.com/
（7）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133952
客戶服務電話：95536
網址：http://www.guosen.com.cn/
（8）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010－84588888
傳真：010－84865560
客戶服務電話：010—84588888
網址：http://www.cs.ecitic.com/
（9）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、李笑鳴
電話：021－23219275
傳真：021－63602722
客戶服務電話：95553
網址：http://www.htsec.com/
（10）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編：200031）
法定代表人：李梅
聯系人：黃維琳、錢達琛
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客戶服務電話：95523或4008895523
網址：www.swhysc.com
（11）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
聯系人：李良
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客戶服務電話：95579；4008-888-999
網址：http://www.95579.com/
（12）中信證券（浙江）有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
法定代表人：沈強
聯系人：周妍
電話：0571－86811958
傳真：0571－85783771
客戶服務電話：0571—95548
網址：http://www.bigsun.com.cn/
（13）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區賓水西道8號
法定代表人：王春峰
聯系人：王兆權
電話：022－28451861
傳真：022－28451892
客戶服務電話：4006515988
網址：http://www.bhzq.com
（14）華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈24樓
法定代表人：吳萬善
聯系人：龐曉蕓
電話：025－84457777
傳真：025－84579763
客戶服務電話：95597
網址：http://www.htsc.com.cn/
（15）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層
法定代表人：楊寶林
聯系人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務電話：95548
網址：
（16）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：高冠江
聯系人：唐靜
電話：010－63080985
傳真：010－63080978
客戶服務電話：4008008899
網址：http://www.cindasc.com
（17）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
聯系人：劉晨
電話：021－22169081
傳真：021－22169134
客戶服務電話：4008888788；95525
網址：http://www.ebscn.com/
（18）平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人：楊宇翔
聯系人：鄭舒麗
電話：0755－22626172
傳真：0755－82400862
客戶服務電話：4008816168
網址：http://www.pingan.com/
（19）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路20518號
辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層
法定代表人：李瑋
聯系人：吳陽
電話：0531－81283938
傳真：0531－81283900
客戶服務電話：95538
網址：http://www.qlzq.com.cn/
（20）中航證券有限公司
注冊地址：南昌市撫河北路291號
辦公地址：南昌市撫河北路291號
法定代表人：杜航
聯系人：余雅娜
電話：0791-6768763
傳真：0791-6789414
客戶服務電話：400-8866-567
網址：http://www.avicsec.com/
（21）中國中投證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元
辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：龍增來
聯系人：劉毅
電話：0755-82023442
傳真：0755-82026539
客戶服務電話：4006008008
網址：http://www.china-invs.cn/
（22）廈門證券有限公司
注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
辦公地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
聯系人：盧金文
電話：0592－5161816
傳真：0592－5161102
客戶服務電話：0592-5163588
網址：http://www.xmzq.cn
（23）西藏同信證券有限責任公司
注冊地址：拉薩市北京中路101號
法定代表人：賈紹君
聯系電話：021-36535002
傳真：021-36533017
聯系人：汪尚斌
公司網址：www.xzsec.com
客戶咨詢電話：40088-11177
（24）國都證券有限責任公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
網址：www.guodu.com
客戶服務電話：400-818-8118
（25）華融證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街8號
辦公地址：北京市西城區金融大街8號A座3、5層
法定代表人：宋德清
聯系人：黃恒
聯系電話：010-58568235
聯系傳真：010-58568062
公司網址：www.hrsec.com.cn
客服電話：010-58568118
（26）深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
聯系人：童彩萍
聯系電話： 0755-33227950
傳真： 0755-82080798
客戶服務電話：4006-788-887
網址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（27）北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯系人：宋麗冉
聯系電話：010-62020088客服電話：4008-886-661
傳真：62020088-8802
網址：www.myfund.com
（28）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
法定代表人：其實
聯系人：潘世友
聯系電話：021-54509988-7019
客服電話：400-1818-188
傳真：021-64385308
網址：www.1234567.com.cn
（29）杭州數米基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
聯系人：周嬿旻
電話：0571-28829790，021-60897869
客服電話：4000-766-123
傳真：0571-26698533
網址：http://www.fund123.cn/
（30）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
聯系人：薛年
聯系電話：021-58870011-6705
客服電話：400-700-9665
傳真：021-68596916
網址：http://www.ehowbuy.com/
（31）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓
法定代表人：汪靜波
聯系人：李玲
聯系電話：021-38602750
客服電話：400-821-5399
傳真：021-38509777
網址： http://www.noah-fund.com/
（32）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯系人：習甜
聯系電話：010-85650920
客服電話：400-920-0022
傳真：010-85657357
網址：http://licaike.hexun.com/
（33）浙江金觀誠財富管理有限公司
注冊地址：拱墅區霞灣巷239號8號樓4樓403室
辦公地址：杭州市教工路18號EAC歐美中心A座D區8層
法定代表人：陸彬彬
聯系人：魯盛
聯系電話：0571-56028617
客服電話：400-068-0058
傳真：0571-56899710
網址：www.jincheng-fund.com
（34）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海東方路989號中達大廈2樓
法定代表人：盛大
聯系人：徐雪吟
聯系電話：021-50583533-3011
客服電話：400-005-6355
傳真：021-50583533
網址：www.leadfund.com.cn
（35）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯系人：單丙燁
聯系電話：021-20691832
客服電話：400-089-1289
傳真：021-20691861
網址: http://www.erichfund.com
（36）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國企大廈C座9層
法定代表人：馬令海
聯系人： 鄧潔
聯系電話：010-58325388-1105
客服電話：4008507771
傳真：010-58325282
網址：http://8.jrj.com.cn/
（37）一路財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀
聯系人：蘇昊
聯系電話：010-88312877-8033
客服電話：400-001-1566
網址：www.yilucaifu.com
（38）海銀基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元
辦公地址：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元
法定代表人：劉惠
聯系人：馮立
聯系電話：021-80133535
客服電話：400-808-1016
網址：www.fundhaiyin.com
（39）華龍證券有限責任公司
注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈
法定代表人：李曉安
聯系人：李昕田
電話：0931－8888088
傳真：0931－4890515
客戶服務電話：0931—4890619/4890618/4890100
網址：http://www.hlzqgs.com/
（40）天風證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓
辦公地址：湖北省武漢市江漢區唐家墩路32號國資大廈B座4樓
法定代表人：余磊
聯系電話：027-87618889
傳真：027-87618882
聯系人：劉鑫
客服電話：027-87618889
公司網址：http://www.tfzq.com
（41）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
聯系人：陳春林
傳真：010－68858117
客戶服務電話：95580
網址：http://www.psbc.com
（42）興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：高建平
聯系人：劉玲
電話：021-52629999
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
（43）中國國際金融有限公司
注冊地址：中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座28層
辦公地址：中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座28層
法定代表人：金立群
聯系人：羅春蓉 武明明
電話：010－65051166
傳真：010－65051156
客戶服務電話：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
網址：http://www.cicc.com.cn/
（44）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
網址：http://www.cmbc.com.cn
（45）中國國際期貨有限公司
客戶服務電話：95162
中國國際期貨官網：www.cifco.net
（46）中期資產管理有限公司（原中期時代基金銷售（北京）有限公司）
客戶服務電話：010-65807609
中期資產官網：www.cifcofund.com
（47）北京中天嘉華基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-650-9972
中天嘉華官網：www.sinowel.com
（48）上海大智慧財富管理有限公司
客戶服務電話：021-20219931
上海大智慧官網: https://8.gw.com.cn
（49）漢口銀行股份有限公司
客戶服務電話：400-6096-558
漢口銀行官網: http://www.hkbchina.com
（50）泛華普益基金銷售有限公司
客戶服務電話： 4008-588-588
泛華普益官網: www.pyfund.cn
（51）中信建投期貨有限公司
客戶服務電話：400-8877-780
公司網站: www.cfc108.com
（52）上海陸金所資產管理有限公司
客戶服務電話： 4008-219-031
上海陸金所官網: www.lufunds.com
（53）上海聯泰資產管理有限公司
客戶服務電話：400-046-6788
上海聯泰官網：www.66zichan.com
（54）東莞農村商業銀行股份有限公司
客戶服務電話： 0769-961122
東莞農商行官網： www.drcbank.com
（55）齊商銀行股份有限公司
客戶服務電話：400-86-96588
齊商銀行官網：www.qsbank.cc
（56）北京君德匯富投資咨詢有限公司
客戶服務電話：400-066-9355
官網：www.kstreasure.com
（57）上海凱石財富基金銷售有限公司
客戶服務電話：4000-178-000
凱石財富官網: www.lingxianfund.com
（58）北京微動利投資管理有限公司
客戶服務電話：400-819-6665
微動利官網：www.buyforyou.com.cn
（59）威海市商業銀行股份有限公司
客戶服務電話：96636
威海商行官網：www.whccb.com
（49）上?；匣痄N售有限公司
客戶服務電話：021-65370077
基煜基金官網:www.jiyufund.com.cn
（50）上海華夏財富投資管理有限公司
客戶服務電話：400-817-5666
華夏財富官網: www.amcfortune.com
（51）北京蛋卷基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-061-8518
蛋卷基金官網: https://danjuanapp.com/
（52）中信期貨有限公司
客戶服務電話：400-990-8826
網站：www.citicsf.com
（53）北京格上富信投資顧問有限公司
客戶服務電話： 400-066-8586
網址： www.igesafe.com
（54）濟安財富（北京）資本管理有限公司
客戶服務電話： 400-673-7010
（55）大泰金石基金銷售有限公司
客戶服務電話： 400-928-2266
網址：www.dtfunds.com
（56）上海挖財金融信息服務有限公司
客戶服務電話：021-50810673
挖財金融官網: www.wacaijijin.com
（57）上海萬得基金銷售有限公司
客戶服務電話： 400-821-0203
網址：www.520fund.com.cn
（58）通華財富(上海)基金銷售有限公司
客戶服務電話：400-669-5156
通華財富官網: https://www.tonghuafund.com
（59）金惠家保險代理有限公司
客戶服務電話：400-8557333
網址:
（60）中泰證券股份有限公司
客戶服務電話：95538
網址：http:// www.zts.com.cn
（61）北京創金啟富投資管理有限公司
客戶服務電話：010-66154828
網址: www.5irich.com
（62）蘇州銀行股份有限公司
客戶服務電話：96067
網址：http:// www.suzhoubank.com
（63）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人：戎兵
聯系人： 魏晨
聯系電話：010-52413385
客服電話： 400-609-9200
網址: www.yixinfund.com
（64）北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室
法定代表人：張冠宇
聯系人：王國壯
聯系電話：010-85932915
客服電話：400-819-9868
網址：www.tdyhfund.com
(65) 大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯系人：賈偉剛
電話：0411-39027808
傳真：0411-39027835
客戶服務電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
(66) 嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒店B座（2#樓）27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：張峰
聯系人：李雯
聯系電話：010- 60842306
客服電話：400-021-8850
傳真：010-85097308
網址： http://www.harvestwm.cn/
(67) 眾升財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人：李招弟
聯系人：李艷
聯系電話： 010-59497361
客服電話：400-876-9988
傳真： 010-64788016
網址： www.zscffund.com
(68) 北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區上地十街10號1幢1層101
辦公地址：北京市海淀區信息路甲9號奎科大廈
法定代表人：張旭陽
聯系人：霍博華
電話：010-61952703
傳真：010-61951007
客戶服務電話：95055-9
網址：www.baiyingfund.com
(69) 玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯系人：盧亞博
電話：021-50701053
傳真：021-50701053
客戶服務電話：021-50701053
網址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
(67) 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：權唐
電話：010－85130588
客戶服務電話：95587/4008-888-108
網址：www.csc108.com
(68)江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：夏平
聯系人：張洪瑋
電話：025-58587036
傳真：025-58587820
客戶服務電話：95319
網址：http://www.jsbchina.cn
(69)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區金融大街16號
法定代表人：王濱
聯系人：陳慧（基金銷售業務部門負責人）、秦澤偉（業務聯絡人）
電話：010-63631752（基金銷售業務部門電話）
傳真：66222276（基金銷售業務部門傳真）
客戶服務電話：95519
網址：www.e-chinalife.com
客戶服務郵箱：zgrsjjxsservice@e-chinalife.com
(70)中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
法定代表人：劉東
聯系人：林潔茹
電話：020－88836999
傳真：020－88836654
客戶服務電話： 961303
網址：http://www.gzs.com.cn
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的基金合同成立時間？ |
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答：本基金合同成立時間為2013年9月25日。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的投資目標是什么？ |
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答：在鎖定投資組合下方風險的基礎上，通過積極主動的可轉債、信用債投資管理，追求基金資產的長期穩定增值。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的投資范圍是什么？ |
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答：本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板、創業板以及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。 本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括具有良好流動性的企業債、公司債、短期融資券、地方政府債、金融債、次級債、可轉債（含分離交易的可轉換債券）、資產支持證券、債券回購、國債、中央銀行票據、中期票據、銀行存款等固定收益類資產，股票和權證等權益類資產，并可持有由可轉債轉股獲得的股票、因所持股票派發以及因投資可分離債券而產生的權證。 法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的投資組合比例是什么？ |
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答：本基金投資組合資產配置比例：債券等固定收益類資產占基金資產的比例不低于80％，其中，可轉債（含分離交易的可轉換債券）和信用債合計投資比例不低于固定收益類資產的80%，其中信用債是指公司債、企業債、短期融資券、商業銀行金融債、次級債、資產支持證券、中期票據等企業機構發行的非國家信用債券；可轉債（含分離交易的可轉換債券）的投資比例不低于固定收益類資產的30%；股票、權證等權益類資產占基金資產的比例不超過20％。本基金在3年封閉期滿轉換為上市開放式基金（LOF）后，基金持有現金及到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的業績基準如何？能保證收益嗎？ |
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答：天相可轉債指數收益率×40%+中債企業債總全價指數收益率×60% 產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量基金經理的投資水平?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）風險收益特征是什么？ |
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答：本基金為債券型基金，預期收益和風險水平低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）基金紅利分配政策是什么？ |
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答：1、 本基金在封閉期間，基金收益分配采用現金方式；本基金轉型為上市開放式基金（LOF）后，基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇獲取現金紅利或將現金紅利按再投日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資，若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金紅利；登記在深圳證券賬戶的基金份額只能采取現金紅利方式，不能選擇紅利再投資； 2、 本基金每份基金份額享有同等分配權； 3、在符合有關基金收益分配條件的前提下, 每季度末每份基金份額可分配收益超過0.01元時，至少分配1次，每年收益分配次數最多為12次，每次收益分配的比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的60%。并且，在封閉期間本基金每年度的收益分配比例不得低于基金該年度可供分配利潤的90%。期末可供分配利潤是指期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。
4、 若基金合同生效不滿 3 個月，可不進行收益分配；
5、 基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即指基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
6、 法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。
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問：工銀雙債增強債券（LOF）合同成立后，首次開始辦理申購和贖回的時間？ |
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答：本基金自2016年10月10日起轉型開放開始辦理日常申購、贖回業務。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的贖回到賬的時間？ |
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答：基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將通過注冊登記機構及其相關銷售機構在T＋7個工作日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人銀行賬戶。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的申購與贖回的原則是什么？ |
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答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；。 投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為準。 |
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問：工銀雙債增強債券（LOF）的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？ |
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答：1、場外申購時，投資者通過代銷網點或本基金管理人電子自助交易系統申購的單筆申購本基金的最低金額（含申購費）為10 元；追加申購時最低申購限額為10 元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。額為10 人民幣。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。 2、每次贖回基金份額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。 通過本基金管理人電子自助交易系統贖回，每次贖回份額不得低于10份。 如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。 |
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問：申購工銀雙債增強債券（LOF）后何時可以查詢基金份額？ |
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答：基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。 我們將24小時受理您的交易申請。每個交易日的交易申請至15:00（不含15點整）截止（認購申請為16：00），15:00 （認購申請為16:00）以后的交易申請或非交易日的交易申請視為于下一個交易日提交。 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日。 |
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