工銀瑞信純債債券型證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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貨幣型基金工銀貨幣工銀薪金貨幣工銀現金貨幣工銀添益快線貨幣工銀財富貨幣工銀安盈貨幣工銀如意貨幣

指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接工銀科創ETF聯接工銀滬港深互聯網ETF發起式聯接工銀科技龍頭ETF發起式聯接工銀中證500六個月持有指數增強工銀中證創新藥產業ETF發起式聯接

ETF基金央企ETF 深紅利ETF 創業板ETF工銀工銀上證50ETF 工銀滬深300ETF 工銀中證500ETF 灣創ETF 深100ETF工銀黃金ETF基金工銀中證800ETF 工銀MSCI中國ETF 科創ETF 科技龍頭ETF 消費服務ETF 創新藥產業ETF 互聯網龍頭ETF 日經ETF 物聯網ETF工銀線上消費ETF 180ESGETF 鋰電池ETF

QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元工銀全球股票美元工銀全球股票港幣

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055 工銀價值穩健6個月持有混合（FOF）工銀睿智進取一年封閉運作股票(FOF-LOF) 工銀平衡養老三年持有混合發起(FOF) 工銀養老目標2060五年持有混合發起（FOF）

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產品分類說明

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基金名稱	工銀瑞信純債債券型證券投資基金
基金簡稱	工銀純債債券
基金代碼	A類：000402 ； B類：000403
申購起點	1元 A類 B類本基金可通過直銷電子自助交易系統用工銀貨幣（482002）、工銀薪金貨幣A（000528）、工銀如意貨幣A（003752）、工銀如意貨幣B（003753）進行0費率轉換（僅適用于個人投資者）。
成立日期	2014年5月16日
基金類型	債券型
運作方式	契約型開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	興業銀行股份有限公司
基金經理	張略釗先生、谷衡先生
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中低風險（R2）。
投資目標	在控制風險并保持資產流動性的基礎上，力爭實現超過業績比較基準的投資收益。
投資范圍	具有良好流動性的金融工具，包括國債、地方政府債、金融債、央行票據、中期票據、次級債、企業債、公司債、可分離交易可轉債的純債部分、資產支持證券、短期融資券、銀行存款、債券回購等固定收益類金融工具，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金不直接在二級市場買入股票、權證等權益類資產，也不參與一級市場新股申購和增發新股，可轉債僅投資二級市場可分離交易可轉債的純債部分。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定?；鸬耐顿Y組合比例為：債券資產占基金資產的比例不低于80％，現金及到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
業績比較基準	80%×中債信用債（財富）總指數收益率+20%×中債國開行債券（1~3年）總財富指數收益率
風險收益特征	本基金為債券型基金，預期收益和風險水平低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。
紅利分配政策	1、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，B 類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；本基金同一基金份額類別內的每份基金份額享有同等分配權； 2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的該類別基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅； 4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。 5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
基金產品資料概要	點擊查看《工銀純債債券A基金產品資料概要》詳情點擊查看《工銀純債債券C基金產品資料概要》詳情

本報告期自2021年7月1日起至9月30日止

u報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	-	-
	其中：股票	-	-
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	6,331,215,118.00	98.56
	其中：債券	6,072,469,918.00	94.54
	資產支持證券	258,745,200.00	4.03
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	6,676,963.73	0.10
8	其他資產	85,594,358.03	1.33
9	合計	6,423,486,439.76	100.00

注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號	債券品種	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	國家債券	3,002,400.00	0.05
2	央行票據	-	-
3	金融債券	2,622,164,000.00	45.11
	其中：政策性金融債	1,391,446,000.00	23.94
4	企業債券	1,007,537,518.00	17.33
5	企業短期融資券	-	-
6	中期票據	2,242,326,000.00	38.58
7	可轉債（可交換債）	-	-
8	同業存單	197,440,000.00	3.40
9	其他	-	-
10	合計	6,072,469,918.00	104.47

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?！?span lang="EN-US">

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號	債券代碼	債券名稱	數量（張）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	160210	16國開10	2,600,000	261,222,000.00	4.49
2	112187163	21上海農商銀行CD028	2,000,000	197,440,000.00	3.40
3	210206	21國開06	1,600,000	160,096,000.00	2.75
4	180205	18國開05	1,000,000	109,570,000.00	1.89
5	200205	20國開05	1,100,000	108,064,000.00	1.86

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

序號	證券代碼	證券名稱	數量（份）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	193101	永樂4優	400,000	39,948,000.00	0.69
2	136535	起航02優	300,000	29,970,000.00	0.52
3	179819	至誠7A	250,000	24,970,000.00	0.43
4	179784	至誠6A	200,000	20,020,000.00	0.34
5	168182	安潤3A3	200,000	17,394,000.00	0.30
6	193333	21電1A2	150,000	15,000,000.00	0.26
7	168462	安潤5A3	150,000	14,554,500.00	0.25
8	165778	萬安7A3	150,000	13,758,000.00	0.24
9	165929	惠灃1A3	140,000	10,994,200.00	0.19
10	165966	安潤1A3	120,000	8,814,000.00	0.15

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	63,055.74
2	應收證券清算款	8,297.33
3	應收股利	-
4	應收利息	83,780,952.82
5	應收申購款	1,742,052.14
6	其他應收款	-
7	待攤費用	-
8	其他	-
9	合計	85,594,358.03

費用種類	A類基金份額		B類基金份額
認購費率	M<100萬	0.6%	0%
	100萬≤M<300萬	0.4%
	300萬≤M<500萬	0.2%
	M≥500萬	按筆收取，1000元/筆
申購費率	M＜100萬	0.8%	0%
	100萬≤M＜300萬	0.5%
	300萬≤M＜500萬	0.3%
	M≥500萬	按筆收取，1000元/筆
贖回費率	持有期限	贖回費率	持有期限	贖回費率
	Y<7天	1.50%	Y＜7天	1.50%
	7天≤Y＜30天	0.75%
	30天≤Y＜1年	0.10%	7天≤Y＜30天	0.75%
	1年≤Y<2年	0.05%
	Y ≥ 2年	0%	Y≥30天	0%

銷售服務費	0%		0.4%
管理費	0.3%
托管費	0.1%

注：1、M為金額，Y為持有期限，1年指365天，本基金銷售服務費率、管理費率和托管費率為年費率；認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期。

養老金客戶費率優惠說明：

1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。

2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。


問：工銀純債債券的基金合同成立時間？

	答：本基金合同成立時間為2014年5月16日。

問：工銀純債債券的投資目標是什么？

	答：在控制風險并保持資產流動性的基礎上，力爭實現超過業績比較基準的投資收益。

問：工銀純債債券的投資范圍是什么？

	答：本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、地方政府債、金融債、央行票據、中期票據、次級債、企業債、公司債、可分離交易可轉債的純債部分、資產支持證券、短期融資券、銀行存款、債券回購等固定收益類金融工具，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金不直接在二級市場買入股票、權證等權益類資產，也不參與一級市場新股申購和增發新股，可轉債僅投資二級市場可分離交易可轉債的純債部分。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。

問：工銀純債債券的投資組合比例是什么？

	答：本基金投資組合資產配置比例：債券資產占基金資產的比例不低于80％，現金及到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于5%。

問：工銀純債債券的業績基準如何？能保證收益嗎？

	答：本基金的業績比較基準為：中債綜合（財富）指數收益率；基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表現的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

問：工銀純債債券風險收益特征是什么？

	答：本基金為債券型基金，預期收益和風險水平低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。

問：工銀純債債券收益分配原則是什么？

	答：1、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費，B 類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；本基金同一基金份額類別內的每份基金份額享有同等分配權； 2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的該類別基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅； 4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

問：工銀純債債券合同成立后，首次開始辦理申購和贖回的時間？

	答：本基金已于2014年6月25日起開始辦理日常申購、贖回業務。

問：工銀純債債券的贖回到賬的時間？

	答：基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時，贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

問：工銀純債債券的申購與贖回的原則是什么？

	答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回； 5、基金投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，基金投資者交付款項后，申購成立，登記機構確認該申購申請時，申購申請即為有效。基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。。

問：工銀純債債券的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？

	答：根據本公司2014年11月1日刊登于三大報、公司網站上的《關于工銀瑞信基金管理有限公司旗下部分開放式基金調整申購、贖回、定投及單個賬戶最低保留份額限制等業務規則的公告》，自2014年11月5日起，本基金的最低申購金額、最低定投申購金額、最低贖回份額數量及在各銷售機構的單個交易賬戶最低保有份額數量調整為如下標準： 1、申購時，投資者通過銷售網點每筆申購本基金的最低金額為10元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人電子自助交易系統申購，每個基金賬戶單筆申購最低金額為10元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于0.01份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系統贖回，每次贖回份額不得低于0.01份。如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。 3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。

問：申購工銀純債債券后何時可以查詢基金份額？

	答：基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購申請及申購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日。