工銀瑞信主題策略混合型證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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貨幣型基金工銀貨幣工銀薪金貨幣工銀現金貨幣工銀添益快線貨幣工銀財富貨幣工銀安盈貨幣工銀如意貨幣

指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接工銀科創ETF聯接工銀滬港深互聯網ETF發起式聯接工銀科技龍頭ETF發起式聯接工銀中證500六個月持有指數增強工銀中證創新藥產業ETF發起式聯接

ETF基金央企ETF 深紅利ETF 創業板ETF工銀工銀上證50ETF 工銀滬深300ETF 工銀中證500ETF 灣創ETF 深100ETF工銀黃金ETF基金工銀中證800ETF 工銀MSCI中國ETF 科創ETF 科技龍頭ETF 消費服務ETF 創新藥產業ETF 互聯網龍頭ETF 日經ETF 物聯網ETF工銀線上消費ETF 180ESGETF 鋰電池ETF

QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元工銀全球股票美元工銀全球股票港幣

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055 工銀價值穩健6個月持有混合（FOF）工銀睿智進取一年封閉運作股票(FOF-LOF) 工銀平衡養老三年持有混合發起(FOF) 工銀養老目標2060五年持有混合發起（FOF）

風險等級評價體系

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產品分類說明

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基金名稱	工銀瑞信主題策略混合型證券投資基金
基金簡稱	工銀主題策略混合
基金代碼	A類：481015 C類：013312
申購起點	A類：1元 A類： C類：本基金可通過直銷電子自助交易系統用工銀貨幣（482002）、工銀薪金貨幣A（000528）、工銀如意貨幣A（003752）、工銀如意貨幣B（003753）進行0費率轉換（僅適用于個人投資者）。
成立日期	2011年10月24日
基金類型	混合型
運作方式	契約型、開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	交通銀行股份有限公司
基金經理	黃安樂先生
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	結合宏觀經濟轉型方向，通過分析社會經濟熱點動向，把握相關主題投資機會，追求基金資產長期穩定的增值和收益，在控制投資風險的同時，力爭持續實現超越業績基準的收益。
投資理念	在自上而下的投資分析框架下，深入挖掘潛在投資主題，挑選實質受益的上市公司，并綜合考察其基本面情況，選擇經營穩健、財務狀況良好、具有行業領先優勢以及估值合理的上市公司進行投資，在保持基金資產較高流動性的基礎上，以獲得長期穩健的資產增值。
投資范圍	本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板股票、中小板股票以及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券、央票、回購，以及法律法規允許或經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具，但須符合中國證監會相關規定。其中，股票及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%，債券、現金等金融工具及其他資產占基金資產的比例為5%-40%?，F金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
業績比較基準	80%×滬深300指數收益率 + 20%×中債綜合指數收益率。
風險收益特征	本基金是混合型基金，其預期收益及風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
紅利分配政策	基金收益分配比例應當以收益分配基準日可供分配利潤為基準進行計算。收益分配基準日可供分配利潤是指收益分配基準日資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。（1）基金收益分配采用現金方式或紅利再投資方式（指將現金紅利按分紅權益再投資日經過除權后的基金份額凈值為計算基準自動轉為相應類別的基金份額進行再投資），基金份額持有人可選擇現金方式或紅利再投資方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認的分紅方式為現金方式；（2）同一類別每一基金份額享有同等分配權；（3）在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益每年最多分配4次，每次收益分配最低比例為收益分配基準日可供分配利潤的30%；（4）基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；（5）分紅權益登記日申請申購的基金份額不享受當次分紅，分紅權益登記日申請贖回的基金份額享受當次分紅；（6）法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。
基金產品資料概要	點擊查看《工銀主題策略混合A基金產品資料概要》詳情點擊查看《工銀主題策略混合C基金產品資料概要》詳情

份額	A類基金份額		C類基金份額
費用種類	情形	費率	費率
認購費率	M<100萬	1.2%	0%
	100萬≤M＜300萬	0.8%
	300萬≤M＜500萬	0.6%
	M ≥500萬	按筆收取，1000元/筆
申購費率	M＜100萬	1.5%	0%
	100萬≤M＜300萬	1.0%
	300萬≤M＜500萬	0.8%
	M≥500萬	按筆收取，1,000元/筆
費用種類	情形	費率	情形	費率
贖回費率	Y＜7天	1.5%	Y＜7天	1.50%
	7天≤Y＜1年	0.50%	7天≤Y＜30天	0.50%
	1年≤Y＜2年	0.25%	30天≤Y	0%
	Y≥2年	0%	30天≤Y	0%
管理費	1.5%
托管費	0.25%
銷售服務費	0%		0.50%

注：M為認/申購金額；Y為持有期限，1年指365天；申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期。

養老金客戶費率優惠說明：

1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。

2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。

本報告期自2021年7月1日起至9月30日止

u報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	1,353,989,201.05	92.89
	其中：股票	1,353,989,201.05	92.89
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	-	-
	其中：債券	-	-
	資產支持證券	-	-
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	93,682,236.38	6.43
8	其他資產	9,992,698.00	0.69
9	合計	1,457,664,135.43	100.00

注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
A	農、林、牧、漁業	48,339,156.82	3.39
B	采礦業	51,385,720.00	3.60
C	制造業	1,242,833,849.51	87.10
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	11,155,000.00	0.78
E	建筑業	20,183.39	0.00
F	批發和零售業	34,160.56	0.00
G	交通運輸、倉儲和郵政業	-	-
H	住宿和餐飲業	40,233.44	0.00
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	109,651.29	0.01
J	金融業	-	-
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	-	-
M	科學研究和技術服務業	20,710.84	0.00
N	水利、環境和公共設施管理業	41,582.58	0.00
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	-	-
R	文化、體育和娛樂業	8,952.62	0.00
S	綜合	-	-
	合計	1,353,989,201.05	94.88

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?！?span lang="EN-US" style="font-family: 宋體;">

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	002812	恩捷股份	358,000	100,282,960.00	7.03
2	002460	贛鋒鋰業	518,000	84,402,920.00	5.91
3	600111	北方稀土	1,588,095	70,304,965.65	4.93
4	000739	普洛藥業	1,818,094	69,414,828.92	4.86
5	603456	九洲藥業	1,228,028	67,652,062.52	4.74
6	002756	永興材料	688,091	64,735,601.28	4.54
7	600884	杉杉股份	1,880,051	64,504,549.81	4.52
8	300769	德方納米	128,000	62,080,000.00	4.35
9	300661	圣邦股份	158,000	52,571,340.00	3.68
10	300037	新宙邦	338,000	52,390,000.00	3.67

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	842,182.75
2	應收證券清算款	-
3	應收股利	-
4	應收利息	18,856.26
5	應收申購款	9,131,658.99
6	其他應收款	-
7	待攤費用	-
8	其他	-
9	合計	9,992,698.00


問：工銀主題策略混合基金的基金合同成立時間？

	答：本基金合同成立于2011年10月24日。

問：工銀主題策略混合基金的投資目標是什么？

	答：結合宏觀經濟轉型方向，通過分析社會經濟熱點動向，把握相關主題投資機會，追求基金資產長期穩定的增值和收益，在控制投資風險的同時，力爭持續實現超越業績基準的收益。

問：工銀主題策略混合基金的投資范圍是什么？

	答：本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板股票、中小板股票以及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券、央票、回購，以及法律法規允許或經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具，但須符合中國證監會相關規定。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

問：工銀主題策略混合基金投資理念是什么？

	答：在自上而下的投資分析框架下，深入挖掘潛在投資主題，挑選實質受益的上市公司，并綜合考察其基本面情況，選擇經營穩健、財務狀況良好、具有行業領先優勢以及估值合理的上市公司進行投資，在保持基金資產較高流動性的基礎上，以獲得長期穩健的資產增值。

問：工銀主題策略混合基金的業績基準如何？能保證收益嗎？

	答：80%×滬深300指數收益率 + 20%×中債綜合指數收益率。產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量基金經理的投資水平?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。

問：工銀主題策略混合基金投資組合資產配置范圍是什么？

	答：股票及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%，債券、現金等金融工具及其他資產占基金資產的比例為5%-40%?，F金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

問：工銀主題策略混合基金的風險水平如何？

	答：本基金是混合型基金，其預期收益及風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。

問：工銀主題策略混合基金合同成立后，首次開始辦理申購和贖回的時間？

	答：本基金于2012年1月20日首次開始辦理申購、贖回業務。

問：工銀主題策略混合基金的贖回到賬的時間？

	答：投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7個工作日(包括該日)內支付贖回款項。

問：工銀主題策略混合基金的申購與贖回的原則是什么？

	答：1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、基金投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，基金投資者交付款項后，申購申請方為有效； 4、當日的申購與贖回申請可以在交易時間結束前撤銷，在交易時間結束后不得撤銷； 5、先進先出原則，即在基金份額持有人贖回基金份額、基金管理人對該基金份額持有人的基金份額進行贖回處理時，認購、申購確認日期在先的基金份額先贖回，認購、申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率； 6、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可在履行適當程序后，采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。 7、基金管理人在不影響基金份額持有人實質利益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施 2 日前在中國證監會指定媒介予以公告。

問：工銀主題策略混合基金的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？

	答：1、投資者單個基金賬戶每筆最低申購金額為 1 元人民幣（含申購費），追加申購每筆最低金額為 1 元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于 0.01 份，基金份額持有人贖回時或贖回后保留的基金份額余額不足 0.01 份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。 3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額、贖回份額及最低持有份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整的 2 日前在至少一種中國證監會指定媒介上和基金管理人網站上公告。 4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?/font>金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規定請參見相關公告。