基金名稱 | 工銀瑞信新價值靈活配置混合型證券投資基金 | ![]() |
基金簡稱 | 工銀新價值靈活配置混合 | |
基金代碼 | A類:001648 C類:012237 | |
申購起點 |
本基金可通過直銷電子自助交易系統用工銀貨幣(482002)、工銀薪金貨幣A(000528)、 |
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成立日期 | 2017年4月27日 | |
基金類型 | 混合型 | |
運作方式 | 契約型、開放式 | |
基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 中國農業銀行股份有限公司 | |
基金經理 | 游凜峰先生 | |
風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》,本基金的風險評級為中風險(R3)。 | |
投資目標 | 通過識別宏觀經濟周期與資本市場輪動的行為模式,深入研究不同周期與市場背景下各類型資產的價值與回報,通過“自上而下”的大類資產配置與“自下而上”的個券選擇,在風險可控的范圍內追求組合收益的最大化。 | |
投資范圍 |
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、存托憑證、權證、股指期貨、國債期貨、債券(包括但不限于國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款以及現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍?;鸬耐顿Y組合比例為:股票及存托憑證資產占基金資產的比例為0%–95%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。 |
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業績比較基準 | 55%×滬深300 指數收益率+45%×一年期人民幣定期存款基準利率(稅后)。 | |
風險收益特征 | 本基金為靈活配置混合型基金,預期收益和風險水平低于股票型基金,高于債券型基金與貨幣市場基金。 | |
紅利分配政策 |
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、同一類別每一基金份額享有同等分配權; 5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 |
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基金產品資料概要 |
標題 | 日期 |
份額 |
A類基金份額 |
C類基金份額 |
||
費用種類 |
情形 |
費率 |
費率 |
|
認購費率 |
M<100萬 |
1.2% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
0.8% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.6% |
|||
M ≥500萬 |
按筆收取,1000元/筆 |
|||
申購費率 |
M<100萬 |
1.50% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
1.00% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.80% |
|||
M≥500萬 |
按筆收取,1,000元/筆 |
|||
費用種類 |
情形 |
費率 |
情形 |
費率 |
贖回費率 |
Y<7天 |
1.5% |
Y<7天 |
1.50% |
7天≤Y<30天 |
0.75% |
7天≤Y<30天 |
0.50% |
|
30天≤Y<1年 |
0.50% |
30天≤Y |
0% |
|
1年≤Y<2年 |
0.30% |
|||
Y≥2年 |
0% |
|||
管理費 |
1.5% |
|||
托管費 |
0.25% |
|||
銷售服務費 |
0% |
0.60% |
注:M為認/申購金額;Y為持有期限,1年指365天;申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算,自該部分基金份額贖回確認日止,且基金份額贖回確認日不計入持有期。
養老金客戶費率優惠說明:
1、我司決定自2020年12月25日起,在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動,活動期間,對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶,享受申購費率1折優惠(僅限前端收費模式)?;鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的,如該特定申購費率是普通申購費率的1折,則不再享有費率優惠;如該特定申購費率高于普通申購費率的1折,則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2021年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
序號 |
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
1 |
權益投資 |
144,169,032.43 |
90.94 |
|
其中:股票 |
144,169,032.43 |
90.94 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
8,172,301.36 |
5.15 |
|
其中:債券 |
8,172,301.36 |
5.15 |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
2,472,262.10 |
1.56 |
8 |
其他資產 |
3,721,174.89 |
2.35 |
9 |
合計 |
158,534,770.78 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
B |
采礦業 |
3,250,736.85 |
2.06 |
C |
制造業 |
94,195,363.88 |
59.64 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
633,264.50 |
0.40 |
E |
建筑業 |
4,457,637.53 |
2.82 |
F |
批發和零售業 |
1,487,654.42 |
0.94 |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
1,796,437.40 |
1.14 |
H |
住宿和餐飲業 |
3,345.12 |
0.00 |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
9,581,431.31 |
6.07 |
J |
金融業 |
20,245,256.40 |
12.82 |
K |
房地產業 |
1,934,535.25 |
1.22 |
L |
租賃和商務服務業 |
2,892,564.00 |
1.83 |
M |
科學研究和技術服務業 |
3,344,967.73 |
2.12 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
119,737.74 |
0.08 |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
226,100.30 |
0.14 |
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
144,169,032.43 |
91.28 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?!?/span>
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
600519 |
貴州茅臺 |
2,756 |
5,043,480.00 |
3.19 |
2 |
000739 |
普洛藥業 |
107,200 |
4,092,896.00 |
2.59 |
3 |
600036 |
招商銀行 |
77,850 |
3,927,532.50 |
2.49 |
4 |
002254 |
泰和新材 |
189,800 |
3,663,140.00 |
2.32 |
5 |
002810 |
山東赫達 |
84,400 |
3,566,744.00 |
2.26 |
6 |
002410 |
廣聯達 |
51,600 |
3,438,108.00 |
2.18 |
7 |
002003 |
偉星股份 |
365,447 |
3,142,844.20 |
1.99 |
8 |
002129 |
中環股份 |
58,900 |
2,701,743.00 |
1.71 |
9 |
601012 |
隆基股份 |
32,740 |
2,700,395.20 |
1.71 |
10 |
601888 |
中國中免 |
10,275 |
2,671,500.00 |
1.69 |
u報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 |
債券品種 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
國家債券 |
7,997,367.00 |
5.06 |
2 |
央行票據 |
- |
- |
3 |
金融債券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融債 |
- |
- |
4 |
企業債券 |
- |
- |
5 |
企業短期融資券 |
- |
- |
6 |
中期票據 |
- |
- |
7 |
可轉債(可交換債) |
174,934.36 |
0.11 |
8 |
同業存單 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合計 |
8,172,301.36 |
5.17 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?!?/span>
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
019658 |
21國債10 |
80,150 |
7,997,367.00 |
5.06 |
2 |
110081 |
聞泰轉債 |
620 |
81,071.20 |
0.05 |
3 |
113050 |
南銀轉債 |
650 |
74,984.00 |
0.05 |
4 |
127046 |
百潤轉債 |
151 |
15,100.00 |
0.01 |
5 |
127036 |
三花轉債 |
28 |
3,779.16 |
0.00 |
u報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
代碼 |
名稱 |
持倉量(買/賣) |
合約市值(元) |
公允價值變動(元) |
風險說明 |
IF2110 |
IF2110 |
-19 |
-27,737,340.00 |
650,040.00 |
- |
公允價值變動總額合計(元) |
650,040.00 |
||||
股指期貨投資本期收益(元) |
-12,600.00 |
||||
股指期貨投資本期公允價值變動(元) |
888,720.00 |
u其他資產構成
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1 |
存出保證金 |
3,354,777.86 |
2 |
應收證券清算款 |
330,744.88 |
3 |
應收股利 |
- |
4 |
應收利息 |
32,283.94 |
5 |
應收申購款 |
3,368.21 |
6 |
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
3,721,174.89 |
標題 | 日期 |
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問:工銀新價值靈活配置混合的基金合同成立時間? |
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答:本基金合同成立于2017年4月27日。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金的投資目標是什么? |
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答:通過識別宏觀經濟周期與資本市場輪動的行為模式,深入研究不同周期與市場背景下各類型資產的價值與回報,通過“自上而下”的大類資產配置與“自下而上”的個券選擇,在風險可控的范圍內追求組合收益的最大化。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金的投資范圍是什么? |
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答:本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、存托憑證、權證、股指期貨、國債期貨、債券(包括但不限于國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款以及現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金投資組合比例是什么? |
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答:基金的投資組合比例為:股票及存托憑證資產占基金資產的比例為0%–95%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金的業績比較基準如何?能保證收益嗎? |
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答:本基金的業績比較基準為:55%×滬深300指數收益率+45%×一年期人民幣定期存款基準利率(稅后)。 產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定,用于衡量基金經理的投資水平?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響,可能會高于業績基準,也可能會低于業績基準。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金風險收益特征是什么? |
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答:本基金為靈活配置混合型基金,預期收益和風險水平低于股票型基金,高于債券型基金與貨幣市場基金。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金紅利分配政策是什么? |
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答:1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、同一類別每一基金份額享有同等分配權; 5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金合同成立后,開始辦理申購和贖回的時間? |
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答:本基金自2017年7月11日起開始辦理日常申購、贖回業務。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金的贖回到賬的時間? |
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答:基金投資者贖回申請成功后,基金管理人將通過注冊登記機構及其相關銷售機構在T+7個工作日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人銀行賬戶。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金的申購與贖回的原則是什么? |
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答:1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基準進行計算; 2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回; 5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。 6、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可在履行適當程序后,采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。 |
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問:工銀新價值靈活配置混合基金在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制? |
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答:1、投資者單個基金賬戶每筆最低申購金額為10元人民幣(含申購費),追加申購每筆最低金額為10元人民幣(含申購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。投資人將當期分配的基金收益再投資時,不受最低申購金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于10份,基金份額持有人贖回時或贖回后在各銷售機構(網點)保留的基金份額余額不足10份的,在贖回時需一次全部贖回。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時,贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。 3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。 4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
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問:申購工銀新價值靈活配置混合基金后何時可以查詢基金份額? |
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答:基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。 我們將24小時受理您的交易申請。每個交易日的交易申請至15:00(不含15點整)截止(認購申請16:00),15:00(認購申請為16:00)以后的交易申請或非交易日的交易申請視為于下一個交易日提交。 工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 |