| 基金名稱 |
工銀瑞信創業板兩年定期開放混合型證券投資基金 |
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| 基金簡稱 |
工銀創業板兩年定開混合（場內簡稱：工銀創業定開） |
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| 基金代碼 |
A類：164826 C類：010889 |
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| 申購起點 |
1元 |
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| 成立日期 |
2021年4月2日 |
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| 基金類型 | 混合型證券投資基金 | |
| 運作方式 | 契約型定期開放式 | |
| 基金管理人 |
工銀瑞信基金管理有限公司 |
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| 基金托管人 |
中國農業銀行股份有限公司 |
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| 基金經理 |
杜洋先生、夏雨先生 |
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| 風險評定 |
根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中高風險（R4）。 |
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| 投資目標 |
本基金主要投資于創業板發行上市的成長型創新創業企業股票，采用積極主動的投資策略，在合理的風險限度內，追求基金資產長期穩定增值，力爭實現超越業績基準的超額收益。 |
|
| 投資范圍 |
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板、存托憑證及其他中國證監會允許基金投資的股票）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易可轉債的純債部分、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 其中，股票投資部分在封閉期內可采取戰略配售方式進行投資。 本基金在封閉期內可以參與轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：封閉期內，股票資產占基金資產的比例為60%–100%，其中投資于創業板股票的比例不低于非現金基金資產的80%，投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%。開放期開始前2個月至開放期結束后2個月的期間內，本基金投資不受前述比例限制。 開放期內，每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券；封閉期內，本基金不受上述5%的限制，但每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金；前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。 |
|
| 業績比較基準 |
75%×創業板指數收益率+5%×恒生指數收益率+20%×中債綜合財富（總值）指數收益率。 |
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| 風險收益特征 |
本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金如果投資港股通投資標的股票，還需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 |
|
| 紅利分配政策 |
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，具體收益分配安排詳見基金管理人屆時公告；若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅； 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、同一類別每一基金份額享有同等分配權； 5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。 |
|
| 開放日查詢 | 2022年港股通日歷表 | |
| 基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀創業板兩年定開混合A基金產品資料概要》詳情 點擊查看《工銀創業板兩年定開混合C基金產品資料概要》詳情 |
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| 標題 | 日期 |
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費用種類 |
A類基金份額 |
C類基金份額 |
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|
場外認購費率 |
認購金額M（人民幣元） |
費率 |
— |
|
|
M<100萬 |
1.20% |
|||
|
100萬≤M＜300萬 |
0.80% |
|||
|
300萬≤M＜500萬 |
0.60% |
|||
|
M ≥500萬 |
按筆收取，1000元/筆 |
|||
|
場內認購費率 |
深圳證券交易所會員單位應參照場外認購費率設定投資者場內認購費率 |
— |
||
|
場外申購費率 |
申購金額M（人民幣元） |
費率 |
— |
|
|
M＜100萬 |
1.50% |
|||
|
100萬≤M＜300萬 |
1.00% |
|||
|
300萬≤M＜500萬 |
0.80% |
|||
|
M≥500萬 |
按筆收取，1,000元/筆 |
|||
|
場內申購費率 |
深圳證券交易所會員單位應按照場外申購費率設定投資者場內申購費率 |
— |
||
|
場外贖回費率 |
持有期限 |
贖回費率 |
持有期限 |
贖回費率 |
|
在同一個開放期內申購后又贖回的份額且持續持有期小于7天 |
1.50% |
在同一個開放期內申購后又贖回的份額且持續持有期小于7天 |
1.50% |
|
|
在同一個開放期內申購后又贖回的份額且持續持有期不小于7天 |
1.00% |
在同一個開放期內申購后又贖回的份額且持續持有期不小于7天 |
1.00% |
|
|
認購或在某一開放期申購并在下一個及之后的開放期贖回的份額 |
0 |
認購或在某一開放期申購并在下一個及之后的開放期贖回的份額 |
0 |
|
|
銷售服務費 |
0% |
0.80% |
||
|
基金管理費 |
1.50% |
|||
|
基金托管費 |
0.25% |
|||
注：1、M為認購、申購金額，N為持有年限，1年為365天。A類基金份額的場外贖回適用與場內贖回相同的贖回費率。申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期限。
養老金客戶費率優惠說明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2021年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
|
項目 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
|
1 |
權益投資 |
186,066,652.62 |
77.16 |
|
|
其中：股票 |
186,066,652.62 |
77.16 |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
2,068,000.00 |
0.86 |
|
|
其中：債券 |
2,068,000.00 |
0.86 |
|
|
資產支持證券 |
- |
- |
|
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
48,929,521.20 |
20.29 |
|
8 |
其他資產 |
4,083,848.45 |
1.69 |
|
9 |
合計 |
241,148,022.27 |
100.00 |
注：1、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
2、本基金本報告期末通過港股通交易機制投資的港股公允價值為11,942,700.00元，占期末資產凈值比例為4.97%?！?span lang="EN-US">
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
|
代碼 |
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
|
B |
采礦業 |
- |
- |
|
C |
制造業 |
149,258,083.54 |
62.11 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
|
E |
建筑業 |
- |
- |
|
F |
批發和零售業 |
122,509.52 |
0.05 |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐飲業 |
40,233.44 |
0.02 |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
- |
- |
|
J |
金融業 |
14,020,691.58 |
5.83 |
|
K |
房地產業 |
- |
- |
|
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
10,616,136.88 |
4.42 |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
57,345.04 |
0.02 |
|
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
8,952.62 |
0.00 |
|
S |
綜合 |
- |
- |
|
|
合計 |
174,123,952.62 |
72.46 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?！?span lang="EN-US">
|
行業類別 |
公允價值（人民幣） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
通信服務 Communication Services |
- |
- |
|
非必需消費品 Consumer Discretionary |
- |
- |
|
必需消費品 Consumer Staples |
- |
- |
|
能源 Energy |
- |
- |
|
金融 Financials |
- |
- |
|
保健 Health Care |
- |
- |
|
工業 Industrials |
- |
- |
|
信息技術 Information Technology |
11,942,700.00 |
4.97 |
|
材料 Materials |
- |
- |
|
房地產 Real Estate |
- |
- |
|
公用事業 Utilities |
- |
- |
|
合計 |
11,942,700.00 |
4.97 |
注：1、以上分類采用全球行業分類標準（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
|
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
300750 |
寧德時代 |
45,000 |
23,657,850.00 |
9.84 |
|
2 |
300059 |
東方財富 |
407,934 |
14,020,691.58 |
5.83 |
|
3 |
300661 |
圣邦股份 |
39,900 |
13,275,927.00 |
5.52 |
|
4 |
300627 |
華測導航 |
300,000 |
12,735,000.00 |
5.30 |
|
5 |
02382 |
舜宇光學科技 |
70,000 |
11,942,700.00 |
4.97 |
|
6 |
002371 |
北方華創 |
30,000 |
10,970,700.00 |
4.57 |
|
7 |
300347 |
泰格醫藥 |
60,000 |
10,440,000.00 |
4.34 |
|
8 |
300363 |
博騰股份 |
100,000 |
9,526,000.00 |
3.96 |
|
9 |
300014 |
億緯鋰能 |
95,000 |
9,407,850.00 |
3.91 |
|
10 |
300782 |
卓勝微 |
20,000 |
7,040,000.00 |
2.93 |
u報告期末按債券品種分類的債券投資組合
|
序號 |
債券品種 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
國家債券 |
- |
- |
|
2 |
央行票據 |
- |
- |
|
3 |
金融債券 |
- |
- |
|
|
其中：政策性金融債 |
- |
- |
|
4 |
企業債券 |
- |
- |
|
5 |
企業短期融資券 |
- |
- |
|
6 |
中期票據 |
- |
- |
|
7 |
可轉債（可交換債） |
2,068,000.00 |
0.86 |
|
8 |
同業存單 |
- |
- |
|
9 |
其他 |
- |
- |
|
10 |
合計 |
2,068,000.00 |
0.86 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?！?span lang="EN-US">
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量（張） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
113568 |
新春轉債 |
10,000 |
2,068,000.00 |
0.86 |
u其他資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（元） |
|
1 |
存出保證金 |
70,811.46 |
|
2 |
應收證券清算款 |
4,000,040.00 |
|
3 |
應收股利 |
- |
|
4 |
應收利息 |
12,996.99 |
|
5 |
應收申購款 |
- |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
待攤費用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合計 |
4,083,848.45 |
u報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
113568 |
新春轉債 |
2,068,000.00 |
0.86 |
u注：上表包含期末持有的處于轉股期的可轉換債券和可交換債券明細?！?span lang="EN-US">
1、直銷機構
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
注冊地址：北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901
法定代表人：趙桂才
傳真：010-81042588、010-81042599
聯系人：宋倩芳
聯系電話：010-66583193
公司網站：www.bearscoffee-japan.com
投資者還可通過本公司電子自助交易系統認購本基金。
2、場外銷售機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：陳四清
傳真：010－66107914
客戶服務電話：95588
網址：http://www.icbc.com.cn/
（2）中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：周慕冰
客戶服務電話：95599
網址：http://www.abchina.com
（3）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
辦公地址：深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
法定代表人：謝永林
聯系人：趙楊
客戶服務電話：95511-3
網址：http://www.bank.pingan.com
（4）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓
法定代表人：李慶萍
聯系人：王曉琳
傳真：010－89937325
客戶服務電話：95558
網址：http://www.citicbank.com
（5）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：劉連舸
聯系人：侯燕鵬
傳真：010－66594431
客戶服務電話：95566
網址：http://www.boc.cn/
（6）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：吳建
聯系人：鄭鵬
電話：010－85238667
傳真：010－85238680
客戶服務電話：95577
網址：http://www.hxb.com.cn/
（7）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯系人：陳旭
客服電話：95559
公司網址：www.bankcomm.com
（8）龍江銀行股份有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436號
法定代表人：張建輝
聯系人：閆勇
聯系電話：0451-85706107
客戶服務電話：400-645-8888
傳真：0451-85706036
網址：http://www.lj-bank.com
（9）齊商銀行股份有限公司
注冊地址：山東省淄博市張店區金晶大道105號
辦公地址：山東省淄博市張店區金晶大道105號
法定代表人：杲傳勇
聯系人：孫菁藝
電話：0533-2178888-9910
傳真：0533-6120373
客服電話：400-86-96588
網址：www.qsbank.cc
（10）齊魯證券有限公司 更名為：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
聯系人：朱琴
電話：021-20315161
傳真：021-20315125
客戶服務電話：95538
網址：www.zts.com.cn
（11）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：黃炎勛
聯系人：陳劍虹
電話：0755－82825551
傳真：0755－82558355
客戶服務電話：4008001001
網址：http://www.essences.com.cn
（12）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
法定代表人：霍達
聯系人：黃嬋君
電話：0755-82943666
傳真：0755-83734343
客戶服務電話：95565、4008888111
網址：http://www.newone.com.cn/
（13）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：廖慶軒
聯系人：周青
電話：023-63786633
傳真：023-63786212
客戶服務電話：95355、 4008096096
網址：http://www.swsc.com.cn
（14）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
聯系人：周馳
傳真：021-58991896
客戶服務電話：95511-8
網址：www.stock.pingan.com
（15）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：李新華
聯系人：奚博宇
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客戶服務電話：95579; 4008-888-999
網址：http://www.95579.com/
（16）天風證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓
辦公地址：湖北省武漢市中南路99號保利廣場A座48樓
法定代表人： 余磊
聯系電話：（027）87618889
傳真：（027）87618863
聯系人：楊晨
客服電話： 95391
公司網址：http://www.tfzq.com
（17）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 郵編：518048
法定代表人：張佑君
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 郵編： 100026
電話：010-60838888
傳真：010-6083 6029
聯系人：王一通
客服電話：95548
公司網址：www.cs.ecitic.com
（18）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：姜曉林
聯系人：焦剛
電話：0531-89606166
傳真：0532－85022605
客戶服務電話：95548
網址：sd.citics.com
（19）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
法定代表人：劉東
聯系人：林潔茹
電話：020－88836999
傳真：020－88836654
客戶服務電話： 961303
網址：http://www.gzs.com.cn
（20）中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人： 張皓
聯系人： 劉宏瑩
電話： 010-6083 3754
傳真： 021-6081 9988
客戶服務電話： 400-990-8826
網址： www.citicsf.com
（21）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：陳海靜
電話：010－85156499
客戶服務電話：95587/4008-888-108
網址：www.csc108.com
（22）中信建投期貨有限公司
注冊地址（詳細）：渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C
辦公地址（詳細）：渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人：王廣學
注冊日期：1993.3.16
注冊資本：7億元
聯系人：劉蕓
電話：023-86769637
客服電話： 4008-877-780
網址：http://www.cfc108.com/
（23）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編：200031）
法定代表人：楊玉成
聯系人：陳宇
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客戶服務電話：95523或4008895523
網址：www.swhysc.com
（24）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（830011）
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓（830011）
法定代表人：李琦
聯系人：王懷春
傳真：0991-2301927
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
（25）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯系人：龔俊濤
電話：021-22169999
傳真：021－22169134
客戶服務電話：95525
網址：http://www.ebscn.com/
（26）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周杰
聯系人：金蕓、李笑鳴
電話：021－23219000
傳真：021－23219100
客戶服務電話：95553
網址：http://www.htsec.com/
（27）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯系人：李穎
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133952
客戶服務電話：95536
網址：http://www.guosen.com.cn/
（28）財通證券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈
法定代表人：陸建強
聯系人：陶志華
電話：0571-87789160
傳真：0571-87818329
客服電話：95336
網址：http://www.ctsec.com
（29）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區創新三路833號
法定代表人：趙洪波
聯系人：姜志偉
電話：0451-87765732
傳真：0451-82337279
客戶服務電話：400-666-2288
網址： www.jhzq.com.cn
（30）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯系人：杜晶、黎建平
電話：028-86690057
傳真：028-86690126
客服電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
（31）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯系人：謝國梅
客戶服務電話：95584
網址：www.hx168.com.cn
（32）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：陳共炎
聯系人：辛國政
電話：010-83574507
傳真：010-83574807
客戶服務電話：4008-888-888或95551
網址：www.chinastock.com.cn
（33）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：陳耀庭
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯系人：王一彥
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
（34）東吳證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號
辦公地址：江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號
法定代表人：范力
聯系人：陸曉
電話：0512－62938521
傳真：0512－62938663
客戶服務電話：95330
網址：http://www.dwzq.com.cn/
（35）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓
法定代表人：周易
聯系人：龐曉蕓
電話：0755-82492193
傳真： 025-83387254
客戶服務電話：95597
網址：http://www.htsc.com.cn/
（36）長城國瑞證券有限公司
注冊地址： 福建省廈門市思明區蓮前西路2號蓮富大廈17樓
辦公地址： 福建省廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20F
法定代表人：王勇
聯系人：邱震
聯系電話：0592-2079259
傳真電話：0592-2079602
客戶服務電話：400-0099-886
網址：www.gwgsc.com
（37）國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓
法定代表人：徐麗峰
聯系人：占文馳
電話：0791－86283372
傳真：0791－86281305
客戶服務電話：956080
網址：http://www.gszq.com/
（38）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯系人：潘世友
聯系電話：021-54509977
客服電話：95021/400-1818-188
傳真：021-64385308
網址：www.1234567.com.cn
（39）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人：祖國明
聯系人：韓愛彬
電話：0571-28829790，021-60897869
客服電話：4000-766-123
傳真：0571-26698533
網址：http://www.fund123.cn/
（40）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
聯系人：王詩玙
聯系電話：021-20613999
客服電話：400-700-9665
傳真：021-68596916
網址：http://www.ehowbuy.com
（41）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
法定代表人：汪靜波
聯系人：余翼飛
聯系電話：021-80358749
客服電話：400-821-5399
傳真：021-38509777
網址： http://www.noah-fund.com/
（42）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒店B座（2#樓）27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：張峰
聯系人：李雯
聯系電話：010- 60842306
客服電話：400-021-8850
傳真：010-85097308
網址： http://www.harvestwm.cn/
（43）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：凌順平
聯系人：吳強
聯系電話：0571-88911818
客服電話：4008-773-772
網址: www.5ifund.com
（44）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：馬勇
聯系人： 文雯
聯系電話：010-83363101
客服電話：4008-166-1188
傳真：0010-83363072
網址： http://8.jrj.com.cn/
（45）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人：戎兵
聯系人：魏晨
聯系電話：010-52413385
客服電話：400-609-9200
網址: www.yixinfund.com
（46）北京植信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67
辦公地址：北京市朝陽區四惠盛世龍源10號
法定代表人：于龍
聯系人：吳鵬
聯系電話：010-56075718
客服電話：4006-802-123
網址：www.zhixin-inv.com
（47）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人：王之光
聯系人：寧博宇
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客戶服務電話： 4008219031
網址：www.lufunds.com
（48）中證金牛（北京）投資咨詢有限公司
注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人：錢昊旻
聯系人：沈晨
電話： 010-59336544
傳真： 010-59336586
客戶服務電話：4008-909-998
網址： www.jnlc.com
（49）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房間
辦公地址：北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座
法定代表人：李淑慧
聯系人：胡靜華
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
客戶服務電話：4000-555-671
網址： www.hgccpb.com
（50）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12
樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯系人：邱湘湘
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客服電話：020-89629066
網址：www.yingmi.cn
（51）北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人：周斌
聯系人： 陳霞
電話：010-59313555
傳真：010-53509643
客戶服務電話：4008-980-618
網址： www.chtwm.com
（52）北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址： 北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層
法定代表人： 王蘇寧
電話： 95118
傳真：010-89189566
聯系人： 陳龍鑫
客服熱線： 95118
公司網站： kenterui.jd.com
（53）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯系人：仲秋玥
電話： 010-88066632
傳真：010-63136184
客戶服務電話： 400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
（54）北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層
法定代表人：鐘斐斐
聯系人： 侯芳芳
電話：010-61840688
傳真：010-84997571
客戶服務電話：400-159-9288
網址：https://danjuanapp.com
（55）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：王鋒
聯系人：張慧
電話：025-66996699-882796
傳真：無
客戶服務電話：95177
網址：www.snjijin.com
（56）北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室
法定代表人：張冠宇
聯系人：王國壯
聯系電話：010-85934903
客服電話：400-819-9868
網址：www.tdyhfund.com
（57）北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區上地十街10號1幢1層101
辦公地址：北京市海淀區信息路甲9號奎科大廈
法定代表人：張旭陽
聯系人：霍博華
電話：010-61952703
傳真：010-61951007
客戶服務電話：95055-4
網址：www.baiyingfund.com
（58）山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系人：郭熠
電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
客戶服務電話：4006661618
網址：http://www.i618.com.cn/
（59）浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020）
辦公地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020）
法定代表人：吳承根
聯系人：高揚
電話：0571－87902974
傳真：0571－87901913
客戶服務電話：95345
網址：http://www.stocke.com.cn/
（60）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯系人：吳鴻飛
電話：021-65370077-268
傳真：021-55085991
客戶服務電話：400-820-5369
網址： www.jiyufund.com.cn
（61）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區高新科技園科技中一路騰訊大廈11層
法定代表人：劉明軍
聯系人：鄭駿鋒
電話：0755-86013388轉65864
客戶服務電話：95017轉1轉8
網址：www. tenganxinxi.com
（62）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18F
法定代表人：李興春
聯系人：郭丹妮
聯系電話：021-50583533
客服電話：400-921-7755
傳真：021-61101630
網址： www.leadfund.com.cn
（63）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧南南路７００號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧南南路７００號
法定代表人：陸華裕
聯系人：胡技勛
電話： 0574-89068340
傳真：0574-87050024
客服電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
3、場內銷售機構
本基金辦理場內認購業務的銷售機構為具有基金銷售業務資格、經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位。
愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、長城證券、長江證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方財富、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯證券、國融證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、九州證券、開源證券、聯儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、申萬宏源西部證券、世紀證券、首創證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯證券、網信證券、西部證券、西南證券、長城國瑞、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）
基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》和本基金基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
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問：工銀創業板兩年定開混合的成立時間？ |
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答：本基金成立時間為2021年4月2日。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合的投資目標是什么？ |
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答：本基金主要投資于創業板發行上市的成長型創新創業企業股票，采用積極主動的投資策略，在合理的風險限度內，追求基金資產長期穩定增值，力爭實現超越業績基準的超額收益。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合的投資范圍是什么？ |
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答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板、存托憑證及其他中國證監會允許基金投資的股票）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易可轉債的純債部分、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。其中，股票投資部分在封閉期內可采取戰略配售方式進行投資。本基金在封閉期內可以參與轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合投資組合比例是什么？ |
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答：本基金的投資組合比例為：封閉期內，股票資產占基金資產的比例為60%–100%，其中投資于創業板股票的比例不低于非現金基金資產的80%，投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%。開放期開始前2個月至開放期結束后2個月的期間內，本基金投資不受前述比例限制。開放期內，每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券；封閉期內，本基金不受上述5%的限制，但每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金；前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合的業績比較基準如何？能保證收益嗎？ |
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答：本基金的業績比較基準為：75%×創業板指數收益率+5%×恒生指數收益率+20%×中債綜合財富（總值）指數收益率。 產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量基金經理的投資水平?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合風險收益特征是什么？ |
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答：本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金如果投資港股通投資標的股票，還需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合的申購、贖回開始日及業務辦理時間？ |
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答：本基金在開放期內辦理申購與贖回業務。本基金自每個封閉期結束之后第一個工作日起（包括該日）進入開放期，期間可以辦理申購與贖回業務。本基金A類基金份額可接受場外、場內申購和贖回，C類基金份額可接受場外申購和贖回。本基金每個開放期不少于5個工作日且最長不超過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束后或在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務，或依據基金合同需暫停申購或贖回業務的，開放期時間順延，直至滿足開放期的時間要求，具體時間以基金管理人屆時公告為準。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。在開放期內，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為該開放期內下一開放日基金份額申購、贖回的價格；但若投資人在開放期最后一日業務辦理時間結束之后提出申購、贖回或者轉換申請的，視為無效申請。開放期以及開放期辦理申購與贖回業務的具體事宜見招募說明書及基金管理人屆時發布的相關公告。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合的申購與贖回的原則是什么？ |
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答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準 進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回； 5、場內申購、贖回需遵守深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定，將按照新規定執行，且此項修改無須召開基金份額持有人大會； 6、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。 基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
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問：工銀創業板兩年定開混合在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？ |
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答：1、場外申購時，投資者通過其他銷售機構網點每筆申購本基金的最低金額為1元人民幣（含申購費），追加申購每筆最低金額為1元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人電子自助交易系統申購，每個基金賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣（含申購費），追加申購每筆最低金額為1元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人直銷柜臺申購，首次最低申購金額為1元人民幣（含申購費），追加申購每筆最低金額為1元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。 投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。 場內申購時，單筆申購金額最低為1元人民幣（含申購費），同時申購金額必須是整數金額。 2、基金份額持有人辦理場外贖回時，每次贖回基金份額不得低于1份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系統贖回，每次贖回份額不得低于1份，基金份額持有人贖回時或贖回后在基金管理人電子自助交易系統保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。 基金份額持有人辦理場內贖回時，贖回份額必須是整數份額。 如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。 |
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問：申購工銀創業板兩年定開混合后何時可以查詢基金份額？ |
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答：基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請，投資人應在 T+2 日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。 |
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