標題 | 日期 |
份額 |
A類基金份額 |
C類基金份額 |
||
費用種類 |
情形 |
費率 |
費率 |
|
認購費率 |
M<100萬 |
1.20% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
0.80% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.60% |
|||
M≥500萬 |
按筆收取,1,000元/筆 |
|||
申購費率 |
M<100萬 |
1.50% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
1.00% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.80% |
|||
M≥500萬 |
按筆收取,1,000元/筆 |
|||
費用種類 |
情形 |
費率 |
情形 |
費率 |
贖回費率 |
Y<7天 |
1.50% |
Y<7天 |
1.50% |
7天≤Y<30天 |
0.75% |
7天≤Y<30天 |
0.50% |
|
30天≤Y<1年 |
0.50% |
30天≤Y |
0% |
|
1年≤Y<2年 |
0.30% |
|||
Y≥2年 |
0% |
|||
管理費 |
1.5% |
|||
托管費 |
0.25% |
|||
銷售服務費 |
0% |
0.60% |
注:M為認/申購金額 ;Y為持有期限,1年指365天;認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算,自該部分基金份額贖回確認日止,且基金份額贖回確認日不計入持有期。
養老金客戶費率優惠說明:
1、我司決定自2020年12月25日起,在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動,活動期間,對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶,享受申購費率1折優惠(僅限前端收費模式)?;鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的,如該特定申購費率是普通申購費率的1折,則不再享有費率優惠;如該特定申購費率高于普通申購費率的1折,則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2021年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
序號 |
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
1 |
權益投資 |
12,066,777,221.05 |
83.46 |
|
其中:股票 |
12,066,777,221.05 |
83.46 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
其中:債券 |
- |
- |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
2,132,205,815.97 |
14.75 |
8 |
其他資產 |
258,500,175.75 |
1.79 |
9 |
合計 |
14,457,483,212.77 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
188,602,331.12 |
1.32 |
B |
采礦業 |
- |
- |
C |
制造業 |
8,921,898,143.80 |
62.59 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
E |
建筑業 |
20,183.39 |
0.00 |
F |
批發和零售業 |
34,160.56 |
0.00 |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
H |
住宿和餐飲業 |
40,233.44 |
0.00 |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
1,690,111,102.13 |
11.86 |
J |
金融業 |
378,071,409.17 |
2.65 |
K |
房地產業 |
- |
- |
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
M |
科學研究和技術服務業 |
887,949,122.24 |
6.23 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
41,582.58 |
0.00 |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
8,952.62 |
0.00 |
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
12,066,777,221.05 |
84.65 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?!?span lang="EN-US">
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
002415 |
??低?span lang="EN-US"> |
15,000,075 |
825,004,125.00 |
5.79 |
2 |
603259 |
藥明康德 |
4,500,053 |
687,608,098.40 |
4.82 |
3 |
600570 |
恒生電子 |
10,000,116 |
572,806,644.48 |
4.02 |
4 |
000596 |
古井貢酒 |
2,346,091 |
545,284,125.32 |
3.83 |
5 |
600660 |
福耀玻璃 |
12,800,078 |
540,803,295.50 |
3.79 |
6 |
300747 |
銳科激光 |
9,000,019 |
521,191,100.29 |
3.66 |
7 |
600887 |
伊利股份 |
13,800,051 |
520,261,922.70 |
3.65 |
8 |
600298 |
安琪酵母 |
10,000,058 |
501,702,909.86 |
3.52 |
9 |
600600 |
青島啤酒 |
6,064,299 |
488,357,998.47 |
3.43 |
10 |
300750 |
寧德時代 |
800,380 |
420,783,777.40 |
2.95 |
u其他資產構成
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1 |
存出保證金 |
5,019,187.61 |
2 |
應收證券清算款 |
225,923,468.38 |
3 |
應收股利 |
- |
4 |
應收利息 |
194,429.64 |
5 |
應收申購款 |
27,363,090.12 |
6 |
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
258,500,175.75 |
u報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
流通受限部分的公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
流通受限情況說明 |
1 |
000596 |
古井貢酒 |
188,436,500.00 |
1.32 |
非公開流通受限 |
標題 | 日期 |
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問:工銀文體產業股票基金的基金合同成立時間? |
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答:本基金合同成立日為2015年12月30日。 |
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問:工銀文體產業股票基金的投資目標是什么? |
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答:本基金通過投資于文體產業中具有長期穩定成長性的上市公司,在風險可控的前提下力爭獲取超越業績比較基準的收益。 |
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|
問:工銀文體產業股票基金的投資范圍是什么? |
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答:本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、權證、股指期貨、債券(包括但不限于國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款以及現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
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|
問:工銀文體產業基金的業績基準如何? |
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答:80%×中證文體指數收益率+20%×中債綜合財富(總值)指數收益率。 產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定,用于衡量基金經理的投資水平?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響,可能會高于業績基準,也可能會低于業績基準 |
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問:工銀文體產業股票基金風險收益特征是什么? |
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答:基金是股票型基金,其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金、債券型基金與混合型基金,屬于風險水平較高的基金。本基金主要投資于文體產業相關股票,其風險高于全市場范圍內投資的股票型基金。 |
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問:工銀文體產業股票基金如何界定文體產業? |
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答:(1)文化產業:本基金所界定的文化產業包含三個層面,傳統文化產業、新興文化產業以及文化相關產業。 1.傳統文化產業:主要指商業和運營模式較為成熟的傳統文化產品生產和傳播行業。包括傳統新聞出版發行服務、傳統廣播電視電影服務、傳統文化藝術服務、傳統文化信息傳輸服務、傳統文化創意和設計、傳統文化休閑服務及消費、工藝美術品生產、消閑用品、攝影產品、酒店、度假村與豪華游輪、消閑設施、餐館、博彩、旅行社等行業。 2.新興文化產業:主要指在電子、網絡、數字等高新技術廣泛運用基礎上而形成的以及文化產業與傳統產業相結合而形成的新興文化業態。包括多媒體廣播電視、網絡廣播影視、數字多媒體廣播、數字營銷、數字廣告、手機廣播電視、移動文化信息服務、數字娛樂產品、在線教育、在線旅游、動漫游戲、文化金融以及文化地產等行業。 3.文化相關產業:主要指與上述文化產業相關的產品生產行業。主要包括文化產品生產的輔助生產、文化用品生產以及文化專用設備生產等行業。 (2)體育產業:本基金所界定的體育產業包含體育用品及設施、體育服務、體育媒體、新興體育業態以及體育相關產業等五個層面。 1.體育用品及設施:主要指體育用品的生產與銷售以及體育設施的建設行業。其中體育用品包括體育服飾、體育裝備、體育器械以及體育食品等行業;體育設施包括涉及體育地產、體育場館建設、戶外營地建設、徒步騎行服務站建設、汽車露營營地建設、航空飛行營地建設以及船艇碼頭建設等行業。 2.體育服務:主要包括體育賽事組織運營、體育俱樂部、體育學校、場館服務、體育中介、體育醫療以保健及體育金融等行業。 3.體育媒體:主要包括傳統的報刊廣播電視以及新興的互聯網傳媒以及視頻網站等行。 4.新興體育業態:主要包括在線體育、體育彩票、體育旅游、體育休閑、體育社區、體育視頻、體育廣告以及體育會展等新興的體育相關行業。 5.體育相關產業:主要指與上述體育產業相關的產品生產、服務與銷售行業。 |
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問:工銀文體產業股票基金紅利分配政策是什么? |
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答:1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為 4 次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的 30%,若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、同一類別每一基金份額享有同等分配權; 5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 |
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問:工銀文體產業股票基金合同成立后,首次開始辦理申購和贖回的時間? |
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答:基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回,具體業務辦理時間在申購和贖回開始公告中規定。 |
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問:工銀文體產業股票基金的贖回到賬的時間? |
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答:投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7個工作日(包括該日)內支付贖回款項。 |
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問:工銀文體產業股票基金的申購與贖回的原則是什么? |
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答:1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算; 2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回; 5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。 |
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問:工銀文體產業股票基金在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制? |
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答:1、申購時,投資者通過銷售機構網點每筆申購本基金的最低金額為 1 元(含申購費); 通過本基金管理人電子自助交易系統申購,每個基金賬戶單筆申購最低金額為 1 元(含申購 費);通過本基金管理人直銷中心申購,首次最低申購金額為 1 元人民幣(含申購費),已在直銷中心有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,單筆申 購最低金額為 1 元人民幣(含申購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 通過本基金管理人電子自助交易系統贖回,每次贖回份額不得低于0.01份,基金份額持有人贖回時或贖回后在基金管理人電子自助交易系統保留的基金份額余額不足0.01份的,在贖回時需一次全部贖回。 |