| 基金名稱 | 工銀瑞信中債-國債（7-10年）總指數證券投資基金 |  |
| 基金簡稱 | 工銀國債（7-10年）指數 （本基金已結束運作） | |
| 基金代碼 | A類：004085；C類：004086 | |
| 申購起點 |
A類：10元 |
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| 成立日期 | 2017年1月4日 | |
| 基金類型 | 債券型 | |
| 運作方式 | 契約型、開放式 | |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中國農業銀行股份有限公司 | |
| 基金經理 | 陳涵先生 | |
| 風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中低風險（R2）。 | |
| 投資目標 | 采用指數化投資，通過控制基金投資組合相對于標的指數的偏離度，實現對標的指數的有效跟蹤。 | |
| 投資范圍 |
具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的國債、政策性金融債、債券回購、銀行存款等資產、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。本基金不參與股票、權證等資產的投資?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；其中投資于中債-國債（7-10年）總指數成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的80%；每個交易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其它金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。 |
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| 業績比較基準 | 中債-國債（7-10年）總指數收益率。 | |
| 風險收益特征 | 本基金為債券型基金，其預期風險和預期收益低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。 | |
| 紅利分配政策 | 在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，每次收益分配比例不得低于收益分配基準日基金可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。 | |
| 基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀國債（7-10年）指數A基金產品資料概要》詳情 點擊查看《工銀國債（7-10年）指數C基金產品資料概要》詳情 |
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| 標題 | ? | 日期 |
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費用種類 |
A類份額 |
費率 |
C類份額 |
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認購費 |
M＜100萬 |
0.6% |
0% |
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100萬≤M＜300萬 |
0.4% |
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300萬≤M＜500萬 |
0.2% |
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M≥500萬 |
按筆收取，1,000元/筆 |
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申購費 |
M＜100萬 |
0.8% |
0% |
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100萬≤M＜300萬 |
0.5% |
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300萬≤M＜500萬 |
0.3% |
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M≥500萬 |
按筆收取，1,000元/筆 |
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贖回費率 |
A類持有期限 |
贖回費率 |
C類持有期限 |
贖回費率 |
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持有期＜7天 |
1.5% |
持有期＜7天 |
1.5% |
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7天≤Y≤30天 |
0.10% |
7天≤Y≤30天 |
0.10% |
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Y＞30天 |
0% |
Y＞30天 |
0% |
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銷售服務費 |
0% |
0.10% |
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管理費率 |
0.15% |
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托管費率 |
0.05% |
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注：M為金額；Y為持有期限，1年指365天；本基金銷售服務費率、管理費率和托管費率為年費率；認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期。
養老金客戶費率優惠說明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2021年1月1日起至3月31日止
u報告期末基金資產組合情況
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項目 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
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1 |
權益投資 |
- |
- |
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其中：股票 |
- |
- |
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2 |
基金投資 |
- |
- |
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3 |
固定收益投資 |
19,021,110.00 |
85.49 |
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其中：債券 |
19,021,110.00 |
85.49 |
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資產支持證券 |
- |
- |
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4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
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5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
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6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
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其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
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7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
3,083,216.04 |
13.86 |
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8 |
其他資產 |
144,491.84 |
0.65 |
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9 |
合計 |
22,248,817.88 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按債券品種分類的債券投資組合
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序號 |
債券品種 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
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1 |
國家債券 |
19,021,110.00 |
113.67 |
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2 |
央行票據 |
- |
- |
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3 |
金融債券 |
- |
- |
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其中：政策性金融債 |
- |
- |
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4 |
企業債券 |
- |
- |
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5 |
企業短期融資券 |
- |
- |
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6 |
中期票據 |
- |
- |
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7 |
可轉債（可交換債） |
- |
- |
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8 |
同業存單 |
- |
- |
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9 |
其他 |
- |
- |
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10 |
合計 |
19,021,110.00 |
113.67 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?！?span lang="EN-US">
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
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序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量（張） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
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1 |
180019 |
18附息國債19 |
100,000 |
10,260,000.00 |
61.31 |
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2 |
200016 |
20附息國債16 |
75,000 |
7,551,750.00 |
45.13 |
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3 |
010107 |
21國債⑺ |
12,000 |
1,209,360.00 |
7.23 |
u其他資產構成
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序號 |
名稱 |
金額（元） |
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1 |
存出保證金 |
1,185.71 |
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2 |
應收證券清算款 |
- |
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3 |
應收股利 |
- |
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4 |
應收利息 |
143,306.13 |
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5 |
應收申購款 |
- |
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6 |
其他應收款 |
- |
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7 |
待攤費用 |
- |
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8 |
其他 |
- |
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9 |
合計 |
144,491.84 |
| 標題 | ? | 日期 |
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問：工銀國債（7-10年）指數的基金合同成立時間？ |
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答：本基金合同成立于2017年1月4日。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金的投資目標是什么？ |
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答：采用指數化投資，通過控制基金投資組合相對于標的指數的偏離度，實現對標的指數的有效跟蹤。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金的投資范圍是什么？ |
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答：具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的國債、政策性金融債、債券回購、銀行存款等資產、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。本基金不參與股票、權證等資產的投資。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金投資組合比例是什么？ |
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答：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；其中投資于中債-國債（7-10年）總指數成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的80%；每個交易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其它金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金的業績比較基準如何？能保證收益嗎？ |
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答：本基金的業績比較基準為：中債-國債（7-10年）總指數收益率。 產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量基金經理的投資水平?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金風險收益特征是什么？ |
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答：本基金為債券型基金，其預期風險和預期收益低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。 本基金為指數型基金，主要采用抽樣復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金紅利分配政策是什么？ |
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答：在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，每次收益分配比例不得低于收益分配基準日基金可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金合同成立后，開始辦理申購和贖回的時間？ |
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答：本基金自2017年1月19日起開始辦理日常申購、贖回業務。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金的贖回到賬的時間？ |
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答：基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將通過注冊登記機構及其相關銷售機構在T＋7個工作日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人銀行賬戶。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金的申購與贖回的原則是什么？ |
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答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。 |
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問：工銀國債（7-10年）指數基金在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？ |
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答：1、申購時，投資者通過銷售機構網點每筆申購本基金的最低金額為10元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人電子自助交易系統申購，每個基金賬戶單筆申購最低金額為10元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人直銷中心申購，首次最低申購金額為100萬元人民幣（含申購費），已在直銷中心有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，單筆申購最低金額為10元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系統贖回，每次贖回份額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后在基金管理人電子自助交易系統保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時需一次全部贖回。如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。 |
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問：申購工銀國債（7-10年）指數基金后何時可以查詢基金份額？ |
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答：基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。 我們將 24 小時受理您的交易申請。每個交易日的交易申請至 15:00(不含15點整) 截止（認購申請為16:00），15:00 （認購申請為16:00）以后的交易申請或非交易日的交易申請視為于下一個交易日提交。 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 |
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