工銀瑞信粵港澳大灣區創新100交易型開放式指數證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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貨幣型基金工銀貨幣工銀薪金貨幣工銀現金貨幣工銀添益快線貨幣工銀財富貨幣工銀安盈貨幣工銀如意貨幣

指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接工銀科創ETF聯接工銀滬港深互聯網ETF發起式聯接工銀科技龍頭ETF發起式聯接工銀中證500六個月持有指數增強工銀中證創新藥產業ETF發起式聯接

ETF基金央企ETF 深紅利ETF 創業板ETF工銀工銀上證50ETF 工銀滬深300ETF 工銀中證500ETF 灣創ETF 深100ETF工銀黃金ETF基金工銀中證800ETF 工銀MSCI中國ETF 科創ETF 科技龍頭ETF 消費服務ETF 創新藥產業ETF 互聯網龍頭ETF 日經ETF 物聯網ETF工銀線上消費ETF 180ESGETF 鋰電池ETF

QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元工銀全球股票美元工銀全球股票港幣

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055 工銀價值穩健6個月持有混合（FOF）工銀睿智進取一年封閉運作股票(FOF-LOF) 工銀平衡養老三年持有混合發起(FOF) 工銀養老目標2060五年持有混合發起（FOF）

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產品分類說明

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基金名稱	工銀瑞信粵港澳大灣區創新100交易型開放式指數證券投資基金
基金簡稱	灣創ETF
基金代碼	159976
申購起點	100萬份
成立日期	2019年11月1日
基金類型	股票型指數基金
運作方式	交易型開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	招商銀行股份有限公司
基金經理	劉偉琳女士
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益
投資策略	本基金采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%。在一般情形下，本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換，這些情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過3%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
投資范圍	本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括中小板、創業板、依法發行上市的其他港股通投資標的股票及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債的純債部分）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可以參與轉融通證券出借業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的 80% 。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
業績比較基準	粵港澳大灣區創新100指數收益率。
風險收益特征	本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金還可投資港股通投資標的股票，還需承擔匯率風險和港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
紅利分配政策	本基金的每份基金份額享有同等分配權；基金收益分配采用現金分紅方式；使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近業績比較基準同期累計報酬率；基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配。
開放日查詢	2022年港股通日歷表
基金產品資料概要	點擊查看《灣創ETF基金產品資料概要》詳情

認購份額	認購費率
50 萬份以下	0.8%
50 萬份（含）-100 萬份	0.5%
100 萬份以上（含）	按筆收取，每筆1,000 元
管理費率	0.25%
托管費率	0.05%

注：1、基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用；投資者申請多次現金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構按照不高于0.8%的標準收取一定的費用。

2、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

養老金客戶費率優惠說明：

1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。

2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。

本報告期自2021年07月01日起至09月30日止

u報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	158,606,469.27	97.52
	其中：股票	158,606,469.27	97.52
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	-	-
	其中：債券	-	-
	資產支持證券	-	-
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	3,780,285.65	2.32
8	其他資產	252,307.92	0.16
9	合計	162,639,062.84	100.00

注：1、股票投資項含可退替代款估值增值。
　 2、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
　 3、本基金本報告期末通過港股通交易機制投資的港股公允價值為45,183,175.00元，占期末資產凈值比例為27.96%?！?span lang="EN-US">

u報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例(%)
A	農、林、牧、漁業	-	-
B	采礦業	-	-
C	制造業	65,458,568.49	40.51
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	554,365.00	0.34
E	建筑業	-	-
F	批發和零售業	233,514.00	0.14
G	交通運輸、倉儲和郵政業	2,633,605.00	1.63
H	住宿和餐飲業	-	-
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	1,490,505.00	0.92
J	金融業	32,757,284.60	20.27
K	房地產業	5,262,429.00	3.26
L	租賃和商務服務業	1,901,004.00	1.18
M	科學研究和技術服務業	1,411,707.00	0.87
N	水利、環境和公共設施管理業	312,700.00	0.19
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	655,488.00	0.41
R	文化、體育和娛樂業	-	-
S	綜合	-	-
	合計	112,671,170.09	69.72

注：1、合計項不含可退替代款估值增值；　
　 2、由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例(%)
A	農、林、牧、漁業	-	-
B	采礦業	-	-
C	制造業	391,616.65	0.24
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	68,916.20	0.04
E	建筑業	18,114.41	0.01
F	批發和零售業	12,436.20	0.01
G	交通運輸、倉儲和郵政業	82,253.42	0.05
H	住宿和餐飲業	-	-
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	20,893.60	0.01
J	金融業	112,849.20	0.07
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	-	-
M	科學研究和技術服務業	-	-
N	水利、環境和公共設施管理業	11,491.20	0.01
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	-	-
R	文化、體育和娛樂業	36,649.08	0.02
S	綜合	-	-
	合計	755,219.96	0.47

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差?！?span lang="EN-US">

u報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

行業類別	公允價值（人民幣）	占基金資產凈值比例（%）
通信服務 Communication Services	15,047,711.00	9.31
非必需消費品 Consumer Discretionary	779,348.00	0.48
必需消費品 Consumer Staples	3,528,880.00	2.18
能源 Energy	-	-
金融 Financials	12,270,790.00	7.59
保健 Health Care	1,474,120.00	0.91
工業 Industrials	6,893,050.00	4.27
信息技術 Information Technology	2,596,356.00	1.61
材料 Materials	-	-
房地產 Real Estate	-	-
公用事業 Utilities	2,592,920.00	1.60
合計	45,183,175.00	27.96

注：1、以上分類采用全球行業分類標準（GICS）；　　
　 2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	600036	招商銀行	309,644	15,621,539.80	9.67
2	00700	騰訊控股	38,300	14,721,371.00	9.11
3	00388	香港交易所	30,700	12,270,790.00	7.59
4	601318	中國平安	246,388	11,915,323.68	7.37
5	000333	美的集團	123,100	8,567,760.00	5.30
6	600030	中信證券	206,504	5,220,421.12	3.23
7	002594	比亞迪	19,800	4,940,298.00	3.06
8	000651	格力電器	119,015	4,611,831.25	2.85
9	300760	邁瑞醫療	10,400	4,008,368.00	2.48
10	00669	創科實業	31,000	4,005,510.00	2.48

u報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	601825	滬農商行	15,480	112,849.20	0.07
2	600955	維遠股份	1,694	80,583.58	0.05
3	605589	圣泉集團	1,750	52,342.50	0.03
4	600029	南方航空	8,000	46,240.00	0.03
5	300633	開立醫療	1,000	40,500.00	0.03

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	4,972.67
2	應收證券清算款	234,030.68
3	應收股利	12,904.49
4	應收利息	400.08
5	應收申購款	-
6	其他應收款	-
7	待攤費用	-
8	其他	-
9	合計	252,307.92

1、網下現金、網下股票發售直銷機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

注冊地址：北京市西城區金融大街5 號、甲 5 號 9層甲 5 號 901

法定代表人：趙桂才

客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-81042588、010-81042599

聯系電話：010-66583199

聯系人：張嘉衛

網址：www.bearscoffee-japan.com

2、網下現金和網下股票發售代理機構
投資者可通過以下發售代理機構辦理網下現金和網下股票認購業務（排序不分先后）：

（1）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：楊德紅
聯系人：鐘偉鎮
電話：021－38676666
傳真：021－38670666
客戶服務電話：400-8888-666 / 95521
網址：http://www.gtja.com/

（2）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯系人：李穎
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133952
客戶服務電話：95536
網址：http://www.guosen.com.cn/

（3）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：權唐
電話：010－85130588
客戶服務電話：95587/4008-888-108
網址：www.csc108.com

（4）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
聯系人：朱琴
電話：021-20315161
傳真：021-20315125
客戶服務電話：95538
網址：www.zts.com.cn

（5）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編：200031）
法定代表人：李梅
聯系人：陳宇
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客戶服務電話：95523或4008895523
網址：www.swhysc.com

（6）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（830011）
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓（830011）
法定代表人：李琦
聯系人：王懷春
傳真：0991-2301927
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com

（7）國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓
法定代表人：徐麗峰
聯系人：占文馳
電話：0791－86283372
傳真：0791－86281305
客戶服務電話：956080
網址：http://www.gszq.com/

（8）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
聯系人：龐曉蕓
電話：0755-82492193
傳真： 025-83387254
客戶服務電話：95597
網址：http://www.htsc.com.cn/

（9）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：李新華
聯系人：奚博宇
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客戶服務電話：95579; 4008-888-999
網址：http://www.95579.com/

（10）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
聯系人：周馳
傳真：021-58991896
客戶服務電話：95511-8
網址：www.stock.pingan.com

（11）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：王連志
聯系人：陳劍虹
電話：0755－82825551
傳真：0755－82558355
客戶服務電話：4008001001
網址：http://www.essences.com.cn

（12）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓
法定代表人：孫樹明
聯系人：陳姍姍
電話：020－66336146
客戶服務電話：95575或致電各地營業網點
網址：http://www.gf.com.cn/

（13）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座郵編：518048
法定代表人：張佑君
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈郵編：100026
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯系人：王一通
客服電話：95548
公司網址：www.cs.ecitic.com

（14）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：姜曉林
聯系人：焦剛
電話：0531-89606166
傳真：0532－85022605
客戶服務電話：95548
網址：sd.citics.com

（15）浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020）
辦公地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020）
法定代表人：吳承根
聯系人：高揚
電話：0571－87902974
傳真：0571－87901913
客戶服務電話：95345
網址：http://www.stocke.com.cn/

（16）太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
辦公地址：北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元
法定代表人：李長偉
聯系人：唐昌田
傳真：010-88321763
客戶服務電話：4006650999
網址：www.tpyzq.com

（17）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
法定代表人：霍達
聯系人：黃嬋君
電話：0755-82943666
傳真：0755-83734343
客戶服務電話：95565、4008888111
網址：http://www.newone.com.cn/

3、網上現金發售代理機構
投資者可通過以下發售代理機構辦理網上現金認購業務：愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財富里昂、財通證券、長城證券、長江證券、網信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、申萬宏源西部證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯儲證券、聯訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、中泰證券、國融證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、世紀證券、首創證券、太平洋證券、天風證券、九州證券、萬和證券、萬聯證券、西部證券、西藏東方財富證券、西南證券、長城國瑞、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信山東、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）

4、新增申購贖回代辦證券公司

(1)財通證券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

法定代表人：陸建強

聯系人：陶志華

電話：0571-87789160

傳真：0571-87818329

客服電話：95336

（2）浙商證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020）

辦公地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020）法定代表人：吳承根

聯系人：李雪峰

電話：0571－87901964

傳真：0571－87901955

網址：http://www.stocke.com.cn/

（3）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路98號

辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈

法定代表人：王開國

聯系人：金蕓、李笑鳴

電話：021－23219275

傳真：021－63602722

客戶服務電話：95553

網址：http://www.htsec.com/

（4）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

法定代表人：王常青

聯系人：權唐

電話：010－85130588

客戶服務電話：95587/4008-888-108

網址：www.csc108.com

（5）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人：宮少林

聯系人：林生迎

電話：0755-82960223

傳真：0755-82943636

客戶服務電話：95565、4008888111

網址：http://www.newone.com.cn/

（6）廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區天河北路183—187號大都會廣場43樓（4301—4316房）

辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

法定代表人：孫樹明

聯系人：黃嵐

電話：020－87555888

傳真：020－87555305

客戶服務電話：95575或致電各地營業網點

網址：http://www.gf.com.cn/

（7）中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座郵編：518048

法定代表人：張佑君

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈郵編： 100026

電話：010-60838888

傳真：010-6083 6029

聯系人：王一通

客服電話：95548

公司網址：www.cs.ecitic.com

（8）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：楊寶林

聯系人：吳忠超

電話：0532-85022326

傳真：0532-85022605

客戶服務電話：95548

（9）國盛證券有限責任公司

注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓

辦公地址：江西省南昌市北京西路88 號江信國際金融大廈

法定代表人：徐麗峰

聯系人：占文馳

電話：0791-86283372

傳真：0791-86281305

客戶服務電話：956080

網址：http://www.gszq.com/

（10）國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市東城根上街95號

辦公地址：成都市東城根上街95號

法定代表人：冉云

聯系人：金喆

電話：028-86690126

傳真：028-86690126

客服電話：4006600109

網址：www.gjzq.com.cn

（11）方正證券股份有限公司

注冊地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人：雷杰

聯系人：郭軍瑞

電話：0731-85832503

傳真：0731-85832214

客戶服務電話：95571

網址：http://www.foundersc.com

（12）東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：陳耀庭

電話：021-20333333

傳真：021-50498825

聯系人：王一彥

客服電話：95531；400-8888-588

網址：www.longone.com.cn

(13)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人：陳共炎

聯系人：辛國政

電話：010-83574507

傳真：010-83574807

客戶服務電話：4008-888-888或95551

網址：www.chinastock.com.cn

(14)齊魯證券有限公司更名為：中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區經七路86號

辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號

法定代表人：李瑋

聯系人：朱琴

電話：021-20315161

傳真：021-20315125

客戶服務電話：95538

網址：www.zts.com.cn

(15)華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓

法定代表人：周易

聯系人：龐曉蕓

電話：0755-82492193

傳真： 025-83387254

客戶服務電話：95597

網址：http://www.htsc.com.cn/

(16)招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

法定代表人：霍達

聯系人：黃嬋君

電話：0755-82943666

傳真：0755-83734343

客戶服務電話：95565、4008888111

網址：http://www.newone.com.cn/

(17)第一創業證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法定代表人：劉學民

聯系人：吳軍

傳真：0755-25838701

客服電話：95358

網址: www.firstcapital.com.cn

（18）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：何如

聯系人：李穎

電話：0755－82130833

傳真：0755－82133952

客戶服務電話：95536

網址：http://www.guosen.com.cn/

2022港股通日歷安排 2021港股通日歷安排

2020港股通日歷安排 2019港股通日歷安排


問：灣創ETF基金的合同成立日期？

	答：本基金合同成立時間為2019年11月1日

問：灣創ETF基金的投資目標是什么？

	答：緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。

問：灣創ETF基金的投資范圍是什么？

	答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括中小板、創業板、依法發行上市的其他港股通投資標的股票及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債的純債部分）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可以參與轉融通證券出借業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的 80% 。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

問：灣創ETF基金的投資策略是什么？

	答：本基金采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%。在一般情形下，本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換，這些情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。

問：灣創ETF基金的業績基準如何？能保證收益嗎？

	答：本基金的業績比較基準為：粵港澳大灣區創新100指數收益率。基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

問：灣創ETF基金風險收益特征是什么？

	答：本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金還可投資港股通投資標的股票，還需承擔匯率風險和港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

問：灣創ETF基金收益分配原則是什么？

	1、本基金的每份基金份額享有同等分配權； 2、基金收益分配采用現金分紅方式； 3、基金收益分配數額的確定原則為：使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近業績比較基準同期累計報酬率； 4、基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去收益分配金額后可能低于面值； 5、基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配； 6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。在不違反法律法規的規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后，將對上述基金收益分配政策進行調整，并于變更實施日前在指定媒介公告。

問：灣創ETF基金申購、贖回的開放日及時間？

	答：投資人在港股通、上海證券交易所和深圳證券交易所同時正常開放交易的開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為開放日的正常交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、登記機構的業務規則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

問：灣創ETF基金的申購和贖回場所？

	答：投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。基金管理人將在開放申購、贖回業務之前公告申購贖回代理券商的名單?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減申購贖回代理券商，并予以公告。在未來條件允許的情況下，基金管理人直銷可以開通申購贖回業務，具體業務的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。

問：灣創ETF基金的申購與贖回的原則是什么？

	1、本基金采用“份額申購”和“份額贖回”的方式，即申購和贖回均以份額申請； 2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價； 3、申購、贖回申請提交后不得撤銷； 4、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待； 5、申購、贖回應遵守《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》、《中國證券登記結算有限責任公司關于深圳證券交易所交易型開放式基金登記結算業務實施細則》的規定。如深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規則并適用于本基金的，則按照新的規則執行，并在招募說明書中進行更新。

問：灣創ETF基金的在申購份額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？

	答：1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。本基金最小申購贖回單位為50萬份?；鸸芾砣丝筛鶕疬\作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖回單位進行調整，并在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 2、基金管理人可設定申購份額上限和贖回份額上限，以對當日的申購總規?；蜈H回總規模進行控制，并在申購贖回清單中公告。 3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，基金管理人對單個投資人累計持有的基金份額暫不設上限限制。 4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。


問：灣創ETF基金的注意事項？

	答：投資者在認購本基金時，需按基金管理人及發售代理機構的規定，備足認購資金/股票，辦理認購手續。網上現金認購申請提交后，不可撤單，申請一經確認，認購資金即被凍結。網下現金認購申請提交后在銷售機構規定的時間之后不得撤銷。網下股票認購申請提交后不得撤銷，發售代理機構對投資者申報的股票進行凍結。通過發售直銷機構進行網下股票認購的，遵照基金管理人及登記結算機構的相關業務規則辦理。