| 基金名稱 | 上證中央企業50交易型開放式指數證券投資基金 |  |
| 基金簡稱 | 央企ETF | |
| 基金代碼 |
一級市場申購/贖回代碼：510061 二級市場交易代碼：510060 |
|
| 申購起點 | 100萬份 | |
| 成立日期 | 2009年8月26日 | |
| 基金類型 | 股票型指數基金（ETF） | |
| 運作方式 | 交易型開放式 | |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 招商銀行股份有限公司 | |
| 基金經理 | 趙栩先生 | |
| 風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。 | |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。 | |
| 投資理念 | 運用指數化投資，跟蹤上證中央企業50股票指數，可以在有效分散風險的基礎上，以低成本和較低的風險獲得良好長期投資回報。 | |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數成份股票、備選成份股票（含存托憑證 ）、一級市場新發股票、債券、權證 、存托憑證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，基金投資于標的指數成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產凈值的 90%，但因法律法規的規定而受限制的情形除外。 | |
| 業績比較基準 | 上證中央企業50指數 | |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，是股票基金中風險中等、收益與市場平均水平大致相近的產品。 | |
| 紅利分配政策 | 當基金累計報酬率超過同期標的指數累計報酬率達到1%以上時，可進行收益分配；在符合基金收益分配條件的前提下，基金收益分配每年至多六次，基金每次收益分配比例不得低于可供分配利潤的60%。 | |
| 基金產品資料概要 | 點擊查看《央企ETF基金產品資料概要》詳情 | |
| 標題 | 日期 |
|
費用種類 |
費率標準（認購/申購份額M） |
|
|
認購費率 |
M＜50萬份 |
0.8% |
|
50萬份≤M＜100萬份 |
0.5% |
|
|
M≥100萬份 |
按筆收取，1,000元/筆 |
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|
場內申購費 |
M至少為100萬份 |
不高于0.5% |
|
場內贖回費 |
M至少為100萬份 |
不高于0.5% |
|
基金管理費 |
0.50% |
|
|
基金托管費 |
0.10% |
|
注：一年指365天
養老金客戶費率優惠說明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2021年07月01日起至09月30日止
u報告期末基金資產組合情況
|
序號 |
項目 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
1 |
權益投資 |
95,880,791.82 |
98.34 |
|
其中：股票 |
95,880,791.82 |
98.34 |
|
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
其中：債券 |
- |
- |
|
|
資產支持證券 |
- |
- |
|
|
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
1,617,066.96 |
1.66 |
|
8 |
其他資產 |
990.18 |
0.00 |
|
9 |
合計 |
97,498,848.96 |
100.00 |
注：1、股票投資項含可退替代款估值增值。
2、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
|
代碼 |
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
|
B |
采礦業 |
5,569,222.25 |
5.72 |
|
C |
制造業 |
10,343,435.61 |
10.63 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
6,662,612.00 |
6.85 |
|
E |
建筑業 |
5,958,894.56 |
6.12 |
|
F |
批發和零售業 |
296,132.00 |
0.30 |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
7,947,462.40 |
8.17 |
|
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
5,248,758.01 |
5.39 |
|
J |
金融業 |
44,257,605.54 |
45.47 |
|
K |
房地產業 |
2,682,521.97 |
2.76 |
|
L |
租賃和商務服務業 |
6,734,000.00 |
6.92 |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
- |
- |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
|
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
|
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
95,700,644.34 |
98.33 |
注：1、合計項不含可退替代款估值增值；
2、由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
|
代碼 |
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
|
B |
采礦業 |
- |
- |
|
C |
制造業 |
7,422.20 |
0.01 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
|
E |
建筑業 |
8,300.53 |
0.01 |
|
F |
批發和零售業 |
11,560.59 |
0.01 |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
- |
- |
|
J |
金融業 |
112,849.20 |
0.12 |
|
K |
房地產業 |
- |
- |
|
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
- |
- |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
11,491.20 |
0.01 |
|
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
28,523.76 |
0.03 |
|
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
180,147.48 |
0.19 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
|
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
600036 |
招商銀行 |
262,174 |
13,226,678.30 |
13.59 |
|
2 |
601888 |
中國中免 |
25,900 |
6,734,000.00 |
6.92 |
|
3 |
600900 |
長江電力 |
302,846 |
6,662,612.00 |
6.85 |
|
4 |
600030 |
中信證券 |
227,027 |
5,739,242.56 |
5.90 |
|
5 |
601328 |
交通銀行 |
901,115 |
4,055,017.50 |
4.17 |
|
6 |
601288 |
農業銀行 |
1,029,800 |
3,027,612.00 |
3.11 |
|
7 |
601919 |
中遠?？?span lang="EN-US" style="font-family: 宋體;"> |
167,680 |
2,897,510.40 |
2.98 |
|
8 |
601988 |
中國銀行 |
879,892 |
2,683,670.60 |
2.76 |
|
9 |
600048 |
保利發展 |
191,199 |
2,682,521.97 |
2.76 |
|
10 |
601668 |
中國建筑 |
558,652 |
2,681,529.60 |
2.76 |
u報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
|
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
601825 |
滬農商行 |
15,480 |
112,849.20 |
0.12 |
|
2 |
601921 |
浙版傳媒 |
3,028 |
28,523.76 |
0.03 |
|
3 |
605599 |
菜百股份 |
911 |
11,560.59 |
0.01 |
|
4 |
605069 |
正和生態 |
608 |
11,491.20 |
0.01 |
|
5 |
605598 |
上海港灣 |
553 |
8,300.53 |
0.01 |
u其他資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（元） |
|
1 |
存出保證金 |
833.07 |
|
2 |
應收證券清算款 |
- |
|
3 |
應收股利 |
- |
|
4 |
應收利息 |
157.11 |
|
5 |
應收申購款 |
- |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
待攤費用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合計 |
990.18 |
1、申購贖回代理券商（簡稱“一級交易商”）
（1）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：萬建華
聯系人：芮敏祺
電話：021-38676666
傳真：021-38670161
客戶服務電話：95521
網址：http://www.gtja.com/
（2）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：權唐
電話：010－85130588
傳真：010—65182261
客戶服務電話：400-888-8108
網址：www.csc108.com
（3）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16層至26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16層至26層
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
網址：www.guosen.com.cn
客戶服務電話：95536
（4）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：林生迎
電話：0755-82960223
傳真：0755-82943636
客戶服務電話：400-888-8111、95565
網址：www.newone.com.cn
（5）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
聯系人：黃嵐
電話：020－87555888
傳真：020－87555305
客戶服務電話：95575或致電各地營業網點
網址：http://www.gf.com.cn
（6）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010－84588888
傳真：010－84865560
客戶服務電話：010—84588888
網址：http://www.cs.ecitic.com/
（7）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2—6層
法定代表人：陳有安
聯系人：田薇
電話：010-66568430
傳真：010-66568990
客戶服務電話：400-888-8888
網址：www.chinastock.com.cn
（8）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、李笑鳴
電話：021-23219275
傳真：021-63602722
客戶服務電話：95553
網址：www.htsec.com
（9）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編：200031）
法定代表人：李梅
聯系人：黃維琳、錢達琛
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客戶服務電話：95523或4008895523
網址：www.swhysc.com
（10）興業證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東民生路1199弄五道口廣場1號樓21層
法定代表人：蘭榮
聯系人：謝高得
電話：021-38565785
傳真：021-38565783
客戶服務電話：4008888123
網址：www.xyzq.com.cn
（11）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
聯系人：李良
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客戶服務電話：95579或4008-888-999
網址：www.95579.com
（12）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
聯系人：陳劍虹
電話：0755-82825551
傳真：0755-82558355
客戶服務電話：400-800-1001
網址：www.essences.com.cn
（13）中信證券（浙江）有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
法人代表：沈強
聯系人：周妍
電話：0571-86811958
傳真：0571－85783771
客戶服務電話：0571-95548
網址：www.bigsun.com.cn
（14）恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：劉汝軍
聯系人：張同亮
電話：0471－4913998
傳真：0471－4930707
客戶服務電話：0471-4961259
網址：www.cnht.com.cn
（15）國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
聯系人：李蔡
電話：0551－2272101
傳真：0551－2272100
客戶服務電話：全國統一熱線400-888-8777、安徽省內熱線96888
網址：www.gyzq.com.cn
（16）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區賓水西道8號
法定代表人：王春峰
聯系人：王兆權
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客戶服務電話：400-6515-988
網址：www.bhzq.com
（17）華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈24樓
法定代表人：吳萬善
聯系人：龐曉蕓
電話：025-84457777
傳真：025-84579763
客戶服務電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 法定代表人：徐麗峰 聯系人：占文馳 電話：0791－86283372 傳真：0791－86281305 客戶服務電話：956080 網址：http://www.gszq.com/ （45）浙商證券股份有限公司 注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020） 辦公地址：浙江省杭州市江干區五星路201號（郵編：310020） 法定代表人：吳承根 聯系人：李雪峰 電話：0571-87901964 傳真：0571-87901955 客戶服務電話：95345 網址：http://www.stocke.com.cn/ （46）第一創業證券股份有限公司 注冊地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 辦公地址： 深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 法定代表人：劉學民 聯系人：吳軍 傳真：0755-25838701 客服電話：95358 網址: www.firstcapital.com.cn
（18）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層
法定代表人：楊寶林
聯系人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務電話：95548
（19）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話：021－63325888－3108
傳真：021－63326173
網址：www.dfzq.com.cn
客戶服務電話：95503
（20）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
聯系人：劉晨
電話：021－22169081
傳真：021－22169134
客戶服務電話：95525、400-888-8788
網址：www.ebscn.com
（21）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
聯系人：高峰
電話：0755－83516094
傳真：0755－83516199
客戶服務電話：4006666888
網址：http://new.cgws.com/
（22）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
客戶服務電話：021-962518
網址：www.962518.com.cn
（23）國聯證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街168號
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702室
法定代表人：范炎
聯系人：沈剛
電話：0510－82831662
傳真：0510－82830162
客戶服務電話：4008885288（全國），0510-82588168（無錫）
網址：http://www.glsc.com.cn
（24）平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人：楊宇翔
聯系人：鄭舒麗
電話：0755－22626172
傳真：0755－82400862
客戶服務電話：400-881-6168
網址：www.pingan.com
（25）中航證券有限公司
注冊地址：南昌市撫河北路291號
辦公地址：南昌市撫河北路291號
法定代表人：杜航
聯系人：余雅娜
電話：0791-6768763
傳真：0791-6789414
客戶服務電話：400-8866-567
網址： www.avicsec.com
（26）山西證券股份有限公司
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系人：郭熠
電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
客戶服務電話：4006661618
網址：www.i618.com.cn
（27）廣州證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
法定代表人：劉東
聯系人：林潔茹
電話：020－88836999
傳真：020－88836654
客戶服務電話：961303
網址：http://www.gzs.com.cn
（28）華龍證券有限責任公司
注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈
法定代表人：李曉安
聯系人：李昕田
聯系電話：0931-8888088
傳真：0931-4890515
客戶服務電話：0931-4890100、4890619、4890618
網址：www.hlzqgs.com
（29）東北證券股份有限公司
注冊地址：吉林省長春市自由大路1138號
辦公地址：吉林省長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
聯系人： 潘鍇
電話：0431-85096709
傳真：0431—85096795
客戶服務電話：0431—85096709
網址：www.nesc.cn
（30）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
客戶服務電話：400-818-8118
網址：www.guodu.com
（31）東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：朱科敏
聯系人：汪匯
電話：021-50586660
傳真：021-58319590
客戶服務電話：95531、400-888-8588
網址：www.longone.com.cn
（32）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路20518號
辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層
法定代表人：李瑋
聯系人：吳陽
電話：0531-81283938
傳真：0531-81283900
客戶服務電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
（33）德邦證券有限責任公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：方加春
聯系人：羅芳
電話：021-68761616
傳真：021-68767981
客戶服務電話：400-888-8128
網址：www.tebon.com.cn
（34）中國中投證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元
辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：龍增來
聯系人：劉毅
電話：0755-82023442
傳真：0755-82026539
客戶服務電話：400-600-8008
網址：www.china-invs.cn
（35）西藏同信證券有限責任公司
注冊地址：拉薩市北京中路101號
法定代表人：賈紹君
聯系人：汪尚斌
聯系電話：021-36535002
傳真：021-36533017
客戶咨詢電話：40088-11177
公司網址：www.xzsec.com
（36）東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：徐勇力
聯系人：湯漫川
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
客戶服務電話：4008888993
網址：www.dxzq.net.cn
（37）方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
法定代表人：雷杰
聯系人：郭軍瑞
電話：0731-85832503
傳真：0731-85832214
客戶服務電話：95571
網址：www.foundersc.com
（38）華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
客戶服務電話：96326（福建省外請先撥0591）
網址：www.hfzq.com.cn
（39）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：余維佳
聯系人：張婷
電話：023-63786220
傳真：023-63786212
客戶服務電話：4008096096
網址：www.swsc.com.cn
（40）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：高冠江
聯系人：唐靜
電話：010-63080985
傳真：010-63080978
客戶服務電話：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
（41）紅塔證券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
聯系人：高國澤
電話：0871-3577942
客服電話：0871-3577946
（42）華寶證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓
法定代表人：陳林
聯系人：袁月
電話：0755-36659385
傳真：021－68777822
客戶服務電話：4008209898；021-38929908
網址：http://www.cnhbstock.com/
（43）大同證券有限責任公司
辦公地址：太原市長治路111 號山西世貿中心A 座F12、F13
客戶服務電話：4007121212
網址：http://www.dtsbc.com.cn
（44）國盛證券有限責任公司
2、二級市場交易代理券商
包括具有經紀業務資格及上海證券交易所會員資格的所有證券公司。
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問：央企ETF基金的基金合同成立時間？ |
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答：本基金合同成立時間為2009年8月26日。 |
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問：央企ETF基金的投資目標是什么？ |
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答：緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。 |
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問：央企ETF基金的投資范圍是什么？ |
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答：本基金主要投資于標的指數成份股票、備選成份股票（含存托憑證）、一級市場新發股票、債券、權證、存托憑證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，基金投資于標的指數成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產凈值的90%，但因法律法規的規定而受限制的情形除外。 |
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問：央企ETF基金的投資策略是什么？ |
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答：本基金主要采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整?；鹜顿Y于標的指數成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產凈值的90%。 |
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問：央企ETF基金的業績基準如何？能保證收益嗎？ |
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答：本基金的業績比較基準為：上證中央企業 50 指數（簡稱上證央企指數） 基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 |
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問：央企ETF基金風險收益特征是什么？ |
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答：本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，是股票基金中風險中等、收益與市場平均水平大致相近的產品。根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險。 |
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問：央企ETF基金收益分配原則是什么？ |
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答：1、本基金的每份基金份額享有同等分配權； 2、基金收益分配采用現金方式； 3、當基金累計報酬率超過同期標的指數累計報酬率達到 1%以上時，可進行收益分配； 4、在符合上述基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次，基金每次收益分配比例不得低于符合上述基金收益分配條件的可供分配利潤的 60%； 5、本基金收益分配不以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值； 6、若基金合同生效不滿 3 個月則可不進行收益分配； 7、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 |
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問：央企ETF基金申購、贖回的開放日及時間？ |
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答：本基金在基金份額折算日之后、基金上市交易之前可開始辦理申購。但在基金申請上市期間，基金可暫停辦理申購。本基金自基金合同生效日后不超過 3 個月的時間起開始辦理贖回。 基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前至少 3 個工作日在至少一種指定信息披露媒體公告。 申購和贖回的開放日為上海證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業務辦理時間為上海證券交易所開放交易的時間，即上午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00。 若上海證券交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調整，但此項調整應在實施日前至少 3 個工作日在指定媒體公告。 |
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問：央企ETF基金的申購和贖回場所？ |
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答：投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回?；鸸芾砣藢⒃陂_始申購、贖回業務前公告申購贖回代理券商的名單，并可依據實際情況增加或減少申購贖回代理券商。 |
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問：央企ETF基金的申購與贖回的原則是什么？ |
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答：1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。 2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。 3、申購、贖回申請提交后不得撤銷。 4、申購、贖回應遵守《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定。 5、基金管理人可根據基金運作的實際情況，在不損害基金份額持有人權益、不違背上海證券交易所相關規則的情況下可更改上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告并報中國證監會備案。 |
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問：央企ETF基金的在申購份額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？ |
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答：1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數倍。最小申購、贖回單位由基金管理人確定和調整，具體規定請參見招募說明書。 2、基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整申購與贖回的數額限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告并報中國證監會備案。 3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規定請參見相關公告。 |
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問：央企ETF基金注意事項 |
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答：投資者在認購本基金時，需按基金管理人及發售代理機構的規定，備足認購資金/股票，辦理認購手續。網上現金認購申請提交后，不可撤單，申請一經確認，認購資金即被凍結。 網下現金認購申請提交后在銷售機構規定的時間之后不得撤銷。 網下股票認購申請提交后不得撤銷，發售代理機構對投資者申報的股票進行凍結。通過發售直銷機構進行網下股票認購的，遵照基金管理人及登記結算機構的相關業務規則辦理。 |
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支付方式
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